首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
以下不属于香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系的主要措施的是()。
以下不属于香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系的主要措施的是()。
恬恬
2019-12-17
49
问题
以下不属于香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系的主要措施的是()。
选项
A:禁止分析师向投资银行部门报告B:禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩C:非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门D:分析师不得参与投资银行交易推介活动
答案
C
解析
香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系有以下主要措施:(1)禁止分析师向投资银行部门报告;(2)禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩;(3)禁止投资银行部门审查研究报告及其观点;(4)分析师不得参与投资银行交易推介活动,如项目投标、项目路演等。C项属于全美证券商协会制定的《2711规则》的规定。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/lbpfKKKQ
相关试题推荐
直接参与项目的利益相关方一般包括()。
招标采购项目的内部风险可采取的应对措施有()。
项目进度管理中工作排序是指确定各项工作之间逻辑关系,这种关系主要包括()。
关于物流项目与物流流动的关系,下列说法正确的有()。
货物制造企业生产系统中,研究与开发的方式包括()。
研究与开发的管理主要有()。
项目发起人制订的总目标和其他利益相关方制订的各自的子目标形成了()的关系。
我国目前对工程前期的管理比较重视,一般都严格遵循()的基本建设程序,在投资研究
回避市场风险的有效措施不包括()。
关系到企业是否能够按照合约规定交货,进而决定了企业在市场上声誉的是()。
随机试题
如果边际消费倾向为0.8,则税收乘数为()。
关于期货公司及其分支机构的经营管理,说法正确的有()。
某人欲购买一套住房,有两家银行愿意提供贷款,甲行的年贷款利率为6%,按月计息。乙
在企业的组织设计中,应遵循的原则包括()。
A.①④⑥,②③⑤ B.①③⑤,②④⑥ C.①②④,③⑤⑥ D.①②③,④⑤⑥D本题考查曲直性与数量问题。题干六个图形,①②③曲线条数为2,④⑤⑥
人的本性就是恻隐、羞恶、辞让、是非四端,是仁、义、礼、智四种基本品性的根源。这是()的性善论观点。
A.[0,1] B.(0,1) C.(-∞,0) D.(0,1]A.[0,1]B.(0,1)C.(-∞,0)D.(0,1]
某上市公司最近一期末净资产为46亿元,拟发行分离交易的可转换公司债券,权证行权比例为1:1,行权价不低于36元,权证发行后在交易所上市交易。要达到上述条件...
可引起局部组织萎缩A.硼酸甘油B.氯己定C.地塞米松粘贴片D.甲硝唑含漱制剂E.西地碘
下列关于市场均衡的分析中,正确的有:A.如果供给下降,需求不变,则均衡价格一定上升B.如果供给增加,需求下降,则均衡价格一定下降C.如果需求增加,供给下降,