首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括( )。 A.建立健全各项规章制度 B
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括( )。 A.建立健全各项规章制度 B
天天题库
2019-12-17
24
问题
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括( )。A.建立健全各项规章制度B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制,强化岗位制约和监督C.增强法治观念和合规意识D.提高差错或纠纷的处理效率
选项
答案
ABC
解析
答案为ABC。防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括:(1)证券公司 要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识;(2)要建 立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度;(3)加强 对经纪业务主要环节和风险点的控制;(4)强化岗位制约和监督,对经紀业务主要部门和岗 位实行相互分离的管理制度。D选项属于防范证券经纪业务管理风险的主要措施。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/lbyCKKKQ
相关试题推荐
我国个人贷款业务以()为主体。 A.个人住房贷款B.个人教育贷款 C.个
在定向营销时,银行应重点营销优质客户,但在办理业务应做到公平,不可区别对待。(
下列关于商用房贷款不良贷款管理的说法,正确的是()。 A.银行应按照贷款风险
中国银行业营销人员按层级分类,可分为()。 A.营销决策人员B.公司业务经
在商用房贷款的受理环节,银行所面临的操作风险不包括()。 A.贷款人不
中国银行业营销人员从业务上分不包括()。 A.公司业务经理B.资金业务经理
商用房贷款信用风险的主要内容不包括()。 A.借款人还款能力发生变化
在个人住房贷款业务中,担保公司的“担保放大倍数”是指()。 A.担保公司对外
个人汽车贷款的贷后与档案管理的风险点相对于个人教育贷款的贷后与档案管理的风险点
设备贷款的期限由贷款银行根据贷款风险管理相关原则确定,为()。 A.—般为
随机试题
下列关于注册建筑师义务的说法中错误的是( )。 A、不得同时受聘于两个以上建
国际收支不均衡的调节的必要性包括()。 A、财政政策有效的要求 B、货币政策
(96-97题共用题干) 患者,女,35岁,车祸伤致左侧髋臼骨折,经手术切开复
下列哪一项不符合渗出液的实验室检查特点( )。 A、比密>1.018 B、
A.肠燥便秘 B.四肢拘急作痛 C.跌打损伤 D.阴虚燥咳 E.癥瘕痞块
电力、公路、航运等有防汛任务的部门和单位,汛期应当设立防汛机构,在()统一领导下
材料: 学生阳阳,现为八年级学生,原来是所谓的后进生,上课不专心,经常捣乱,作
从所给的四个选项中,选择最合适的一个填入问号处,使之呈现一定的规律性:
创造性思维的特点不包括()A.独创性B.流畅性C.变通性D.批判性
共用题干 A铜业公司是某大型企业的控股子公司,2009年,A铜业公司新建采用艾萨熔炼技术生产铜及硫酸的项目,项目于2009年1月开始建设,9月10日投产...