首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是( )。 Ⅰ.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年 Ⅱ.证券公司对新客户应当在1个月内完成回...
以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是( )。 Ⅰ.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年 Ⅱ.证券公司对新客户应当在1个月内完成回...
admin
2020-12-24
37
问题
以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是( )。
Ⅰ.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年
Ⅱ.证券公司对新客户应当在1个月内完成回访
Ⅲ.证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%
Ⅳ、证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
B
解析
证券公司应当统一组织回访客户。对新客户应当在1个月内完成同访。对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕。相关资料应当保存不少3年。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/liM8KKKQ
相关试题推荐
变动成本率为60%,固定成本为1.2亿元,销售量800万件,单价50元每件,以下说法正确的是( )A.安全边际率为25%B.安全边际率为50%C.盈亏平衡
甲公司2011年度财务报告批准报出日为2012年3月30日,以下属于资产负债表日后非调整事项的有( )A.2012年2月10日,因产品质量问题收到客户退回一批
下列有关股份有限公司收入确认的表述中,正确的有( )A.广告制作费应在相关广告或商业行为开始出现于公众面前时,确认为劳务收入B.与商品销售收入分开的安装费,
甲是上市公司,乙是收购方,甲向乙发行1.2亿股份,甲乙的资料:甲的股本1亿,乙的股本0.6亿,甲的净资产公允价值18亿,乙的净资产公允价值50亿,乙的每股...
以下关于政府补助说法正确的是( )A.企业取得的综合性项目的政府补助,需要将其分解为与资产相关的部分和与收益相关的部分,分别进行会计处理;难以区分的,应整体归
下列关于B0T会计处理的说法正确的是( )A.在某些情况下,合同投资方为了服务协议目的建造或从第三方购买的基础设施,也应比照B0T业务的原则处理。B.项目公
下列关于收入的说法正确的是( )A.甲公司2012年6月1日销售商品一批给乙公司,开出的增值税专用发票上注明的价款为20000元,与乙公司约定的现金折扣条件为
以下说法正确的有( )A.有限公司的董事长的产生办法由公司章程规定,包括国有独资公司的董事长产生办法也是由公司章程规定B.股份公司董事长由董事会以全体董事过
以下说法正确的有( )A.某人持有上市公司5%股份,买入上市公司股份后6个月内又卖出,买卖股票的收益应比照董事、监事和高级管理人员由董事会收归公司所有B.对
以下说法正确的是( )A.有限公司的董事长的产生办法由公司章程规定,包括国有独资公司的董事长产生办法也是由公司章程规定B.股份公司董事长由董事会以全体董事过
随机试题
如题( ). A.高阶无穷小 B.低阶无穷小 C.同阶非等价无穷小 D
根据公司法律制度的规定,股份有限公司发生下列情形时,不符合召开临时股东大会条件的
经济波动的最直接原因是( )。
目前,测制地籍图多采用数字测量的方法,包括()。
请注意听语音 我的成长之路 鲁迅曾经...
地方性甲状腺肿的分布规律是以下几项,除了( )A.山区患病率高于平原B.内陆患病率高于沿海C.农村患病率高于城市D.高山、边缘地区患病率高于离海较远地区
氯霉素不可作为下列哪种疾病的治疗药()A:流感嗜血杆菌感染B:立克次体感染C:厌氧菌感染D:沙门菌感染E:分枝杆菌感染
共用题干 一位30周早产的男婴,体重1.2kg。疑有败血症被送往新生儿ICU,拟使用氨苄西林进行经验性治疗。下列哪项参数最适宜计算该男婴所用抗菌药物的剂量A
如果某种劳动力成本占总成本的比重很大,那么,该种劳动力需求的自身工资弹性通常是()。A.较低的B.较高的C.零D.一般的
关于环境保护税减免税优惠的表述,正确的有( )。A.某养鸡场规模化养殖排放的固体废物,免征环境保护税B.依法设立的城乡污水集中处理场所排放水污染物,不超过国家