合规管理的基本原则不包括（）。A. 独立性原则 B. 客观性原则 C. 公正性原则 D. 全面性原则

admin2020-12-24 43

问题合规管理的基本原则不包括（）。

选项 A. 独立性原则
B. 客观性原则
C. 公正性原则
D. 全面性原则

答案D

解析合规管理的基本原则包括：①独立性原则；②客观性原则；③公正性原则；④专业性原则；⑤协调性原则。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/lqo0KKKQ

相关试题推荐

关于信息比率中的跟踪误差的说法,不正确的是（）。A、反映了积极管理的风险B、是基金收益率与基准组合收益率之间的差异收益率的标准差C、信息比率越小的基金其表
（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A、基金资产清算B、基金净资产估值C、基金资产估值
投资组合管理的一般流程不包括（）。A、了解投资者需求B、制定投资政策C、投资组合构建D、承诺收益
投资风险管理分为事前、事中以及事后三个环节，以下对于事前、事中以及事后说法错误的是（）。A、事前风险管理主要包括对可投证券池、交易对手库的管理、以及按照法律法
期货市场的基本功能不包括（）。A、风险管理B、价格发现C、投机D、增加收益
经合组织在2005年发表了（），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A、《集合投资实业监管原则》B、《集合投资计划治理白皮书》C、《证券集合
假设某封闭式基金8月15日的基金资产净值为50000万元人民币，8月16日的基金资产净值为50100万元人民币，该股票基金的基金管理费率为1.5％，该年实...
合格境内机构投资者基金的风险不包括（）。A.汇率风险B.国别风险C.税务风险D.管理风险
（）是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。A.操作风险B.系统性风险C.非系统性风险D.管理运作风险
下列关于指数基金与ETF的风险管理的说法中，错误的是（）。A、指数基金通过投资指数成分股分散投资，个别股票的波动对指数基金的整体影响很大B、跟踪误差揭示基金

随机试题

税务机关实施的下列具体行政行为中，属于税务行政处罚的有（）。 A、罚款 B、
患儿，男，诊断为糖尿病，用胰岛素治疗，1天前出现发热、咳嗽、萎靡、恶心、腹痛，服
巴以暴力冲突的不断升级，双方死亡人数直线上升。同时，巴勒斯坦经济几乎崩溃。以色列
各段肾小管中，重吸收占首位的是 A.集合管 B.远曲小管 C.髓袢升支粗段
男性，70岁，吸烟史40年，1周前着凉后轻咳、低热、右胸刺痛，近日来感活动后急促。查体：右下肺叩诊浊音、呼吸音显著减低，胸部X线检查，右侧中量胸腔积液。判...
教学从其本质上讲，是（）。A.一种主体活动B.一种实践活动C.一种认识活动D.—种文化活动
属于子宫肌壁间肌瘤临床表现的项目，错误的是A、经量增多，经期延长B、白带增多C、前壁较大肌瘤有尿频症状D、因宫腔变形导致不孕E、易发生蒂扭转
护士未认真核对，将患者液体输错，但及时发现未造成不良后果，该行为属于A.二级乙等医疗事故B.三级甲等医疗事故C.四级医疗事故D.意外事故E.不属于医疗事
葡萄糖通过一般细胞膜属于A.载体中介的易化扩散B.通道中介的易化扩散C.原发性主动转运D.继发性主动转运
AIFMD自（）起开始实施。A、2004年2月13日B、2011年7月1日C、2013年7月22日D、2014年7月22日

合规管理的基本原则不包括（ ）。A. 独立性原则 B. 客观性原则 C. 公正性原则 D. 全面性原则

关于信息比率中的跟踪误差的说法,不正确的是（）。A、反映了积极管理的风险B、是基金收益率与基准组合收益率之间的差异收益率的标准差C、信息比率越小的基金其表

（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A、基金资产清算B、基金净资产估值C、基金资产估值

投资组合管理的一般流程不包括（）。A、了解投资者需求B、制定投资政策C、投资组合构建D、承诺收益

投资风险管理分为事前、事中以及事后三个环节，以下对于事前、事中以及事后说法错误的是（）。A、事前风险管理主要包括对可投证券池、交易对手库的管理、以及按照法律法

期货市场的基本功能不包括（）。A、风险管理B、价格发现C、投机D、增加收益

经合组织在2005年发表了（），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A、《集合投资实业监管原则》B、《集合投资计划治理白皮书》C、《证券集合

假设某封闭式基金8月15日的基金资产净值为50000万元人民币，8月16日的基金资产净值为50100万元人民币，该股票基金的基金管理费率为1.5％，该年实...

合格境内机构投资者基金的风险不包括（）。A.汇率风险B.国别风险C.税务风险D.管理风险

（）是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。A.操作风险B.系统性风险C.非系统性风险D.管理运作风险

下列关于指数基金与ETF的风险管理的说法中，错误的是（）。A、指数基金通过投资指数成分股分散投资，个别股票的波动对指数基金的整体影响很大B、跟踪误差揭示基金

税务机关实施的下列具体行政行为中，属于税务行政处罚的有（）。 A、罚款 B、

患儿，男，诊断为糖尿病，用胰岛素治疗，1天前出现发热、咳嗽、萎靡、恶心、腹痛，服

巴以暴力冲突的不断升级，双方死亡人数直线上升。同时，巴勒斯坦经济几乎崩溃。以色列

各段肾小管中，重吸收占首位的是 A.集合管 B.远曲小管 C.髓袢升支粗段

男性，70岁，吸烟史40年，1周前着凉后轻咳、低热、右胸刺痛，近日来感活动后急促。查体：右下肺叩诊浊音、呼吸音显著减低，胸部X线检查，右侧中量胸腔积液。判...

教学从其本质上讲，是（）。A.一种主体活动B.一种实践活动C.一种认识活动D.—种文化活动

属于子宫肌壁间肌瘤临床表现的项目，错误的是A、经量增多，经期延长B、白带增多C、前壁较大肌瘤有尿频症状D、因宫腔变形导致不孕E、易发生蒂扭转

护士未认真核对，将患者液体输错，但及时发现未造成不良后果，该行为属于A.二级乙等医疗事故B.三级甲等医疗事故C.四级医疗事故D.意外事故E.不属于医疗事

葡萄糖通过一般细胞膜属于A.载体中介的易化扩散B.通道中介的易化扩散C.原发性主动转运D.继发性主动转运

AIFMD自（）起开始实施。A、2004年2月13日B、2011年7月1日C、2013年7月22日D、2014年7月22日

合规管理的基本原则不包括（）。A. 独立性原则 B. 客观性原则 C. 公正性原则 D. 全面性原则