合规管理的基本原则不包括（）。A. 独立性原则 B. 客观性原则 C. 公正性原则 D. 全面性原则

admin2020-12-24 75

问题合规管理的基本原则不包括（）。

选项 A. 独立性原则
B. 客观性原则
C. 公正性原则
D. 全面性原则

答案D

解析合规管理的基本原则包括：①独立性原则；②客观性原则；③公正性原则；④专业性原则；⑤协调性原则。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/lqo0KKKQ

相关试题推荐

关于信息比率中的跟踪误差的说法,不正确的是（）。A、反映了积极管理的风险B、是基金收益率与基准组合收益率之间的差异收益率的标准差C、信息比率越小的基金其表
（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A、基金资产清算B、基金净资产估值C、基金资产估值
投资组合管理的一般流程不包括（）。A、了解投资者需求B、制定投资政策C、投资组合构建D、承诺收益
投资风险管理分为事前、事中以及事后三个环节，以下对于事前、事中以及事后说法错误的是（）。A、事前风险管理主要包括对可投证券池、交易对手库的管理、以及按照法律法
期货市场的基本功能不包括（）。A、风险管理B、价格发现C、投机D、增加收益
经合组织在2005年发表了（），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A、《集合投资实业监管原则》B、《集合投资计划治理白皮书》C、《证券集合
假设某封闭式基金8月15日的基金资产净值为50000万元人民币，8月16日的基金资产净值为50100万元人民币，该股票基金的基金管理费率为1.5％，该年实...
合格境内机构投资者基金的风险不包括（）。A.汇率风险B.国别风险C.税务风险D.管理风险
（）是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。A.操作风险B.系统性风险C.非系统性风险D.管理运作风险
下列关于指数基金与ETF的风险管理的说法中，错误的是（）。A、指数基金通过投资指数成分股分散投资，个别股票的波动对指数基金的整体影响很大B、跟踪误差揭示基金

随机试题

铺暂空床与铺备用床的不同之处为（　　）。 A、必要时备橡胶单和中单 B、被头
如下图，正方形ABCD边长为10厘米，一只小蚂蚁E从A点出发均速移动，沿边AB、
公证制度是司法制度重要组成部分，设立公证机构、担任公证员具有严格的条件及程序。关
《生产经营单位安全培训规定》(安全监管总局令第3号）中，对组织从业人员培训的部门
工程现场试验是监理工作的最重要手段。监理试验项目包括（　）。A.水泥及水泥混凝土B.钢绞线C.锚具D.钢筋原材及焊接E.支座
现货市场与期货市场的主要区别是（）。 A.金融工具期限不同B.金融工具交易阶段不同 C.金融工具的交易市场不同D.金融工具的交割阶段不同
根据《国务院关于投资体制改革的决定》，实行核准制的项目是（）。A.政府直接投资的项目B.采用资本金注入方式的政府投资项目C.政府核准的投资项目目录内
某教研室要选派一些教师参加一个国际学术研讨会。根据工作安排，必须满足下列几个条件： (1)如果赵老师或者钱老师去，那么孙老师也应该去。 (2)负责科研...
不能引起特异性感染的是A.破伤风杆菌B.结核杆菌C.β溶血性链球菌D.真菌E.梭状芽胞杆菌
下列属于药物剂型对药物活性影响的是A.按零级速率释放，血药浓度达到恒定水平发挥持久药效的控释制剂B.按一级速率释放，血药浓度达到稳定水平发挥较长时间药效的缓释

合规管理的基本原则不包括（ ）。A. 独立性原则 B. 客观性原则 C. 公正性原则 D. 全面性原则

关于信息比率中的跟踪误差的说法,不正确的是（）。A、反映了积极管理的风险B、是基金收益率与基准组合收益率之间的差异收益率的标准差C、信息比率越小的基金其表

（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A、基金资产清算B、基金净资产估值C、基金资产估值

投资组合管理的一般流程不包括（）。A、了解投资者需求B、制定投资政策C、投资组合构建D、承诺收益

投资风险管理分为事前、事中以及事后三个环节，以下对于事前、事中以及事后说法错误的是（）。A、事前风险管理主要包括对可投证券池、交易对手库的管理、以及按照法律法

期货市场的基本功能不包括（）。A、风险管理B、价格发现C、投机D、增加收益

经合组织在2005年发表了（），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A、《集合投资实业监管原则》B、《集合投资计划治理白皮书》C、《证券集合

假设某封闭式基金8月15日的基金资产净值为50000万元人民币，8月16日的基金资产净值为50100万元人民币，该股票基金的基金管理费率为1.5％，该年实...

合格境内机构投资者基金的风险不包括（）。A.汇率风险B.国别风险C.税务风险D.管理风险

（）是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。A.操作风险B.系统性风险C.非系统性风险D.管理运作风险

下列关于指数基金与ETF的风险管理的说法中，错误的是（）。A、指数基金通过投资指数成分股分散投资，个别股票的波动对指数基金的整体影响很大B、跟踪误差揭示基金

铺暂空床与铺备用床的不同之处为（ ）。 A、必要时备橡胶单和中单 B、被头

如下图，正方形ABCD边长为10厘米，一只小蚂蚁E从A点出发均速移动，沿边AB、

公证制度是司法制度重要组成部分，设立公证机构、担任公证员具有严格的条件及程序。关

《生产经营单位安全培训规定》(安全监管总局令第3号）中，对组织从业人员培训的部门

工程现场试验是监理工作的最重要手段。监理试验项目包括（ ）。A.水泥及水泥混凝土B.钢绞线C.锚具D.钢筋原材及焊接E.支座

现货市场与期货市场的主要区别是（）。 A.金融工具期限不同B.金融工具交易阶段不同 C.金融工具的交易市场不同D.金融工具的交割阶段不同

根据《国务院关于投资体制改革的决定》，实行核准制的项目是（）。A.政府直接投资的项目B.采用资本金注入方式的政府投资项目C.政府核准的投资项目目录内

某教研室要选派一些教师参加一个国际学术研讨会。根据工作安排，必须满足下列几个条件： (1)如果赵老师或者钱老师去，那么孙老师也应该去。 (2)负责科研...

不能引起特异性感染的是A.破伤风杆菌B.结核杆菌C.β溶血性链球菌D.真菌E.梭状芽胞杆菌

下列属于药物剂型对药物活性影响的是A.按零级速率释放，血药浓度达到恒定水平发挥持久药效的控释制剂B.按一级速率释放，血药浓度达到稳定水平发挥较长时间药效的缓释

合规管理的基本原则不包括（）。A. 独立性原则 B. 客观性原则 C. 公正性原则 D. 全面性原则

铺暂空床与铺备用床的不同之处为（　　）。 A、必要时备橡胶单和中单 B、被头

工程现场试验是监理工作的最重要手段。监理试验项目包括（　）。A.水泥及水泥混凝土B.钢绞线C.锚具D.钢筋原材及焊接E.支座