金融机构在反洗钱方面的义务主要有（）。A.健全反洗钱内控制度 B.建立客户身份识别制度 C.按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度 D.按照规定建立客户身份资料

admin2020-12-24 53

问题金融机构在反洗钱方面的义务主要有（）。

选项 A.健全反洗钱内控制度
B.建立客户身份识别制度
C.按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
D.按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
E.按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作

答案ABCDE

解析根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有：（1）健全反洗钱内控制度。（2）建立客户身份识别制度。（3）按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。（4）按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。（5）按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

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金融机构在反洗钱方面的义务主要有（）。A.健全反洗钱内控制度 B.建立客户身份识别制度 C.按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度 D.按照规定建立客户身份资料

下列属于信托产品特点的有（　　）。A.信托是以信任为基础的财产管理制度B.信托财产权利主体与利益主体相分离C.信托经营方式灵活、适应性强D.信托财产具有独

关于ETF和LOF的相同特征，下列说法正确的有（　　）。A.都可以在交易所交易B.都是开放式基金C.持有人都可以根据基金净值申购赎回D.都具有封闭式基金的

《证券公司客户资产管理业务管理办法》就客户资产管理（　　）等相关内容进行了规定。A.业务范围B.业务规范C.风险控制D.监管措施E.法律责任

商业银行的客户计划投资黄金，则其可以选择的投资方式有（　　）。A.条块现货B.金币C.黄金基金D.金矿E.纸黄金

产品目标客户信息是产品的销售对象，包括（　　）。A.资金门槛B.客户资产规模C.客户风险承受能力D.产品发行地区E.客户赎回权

客户的理财目标内容概括为（　　）。A.财富积累B.财富保障C.财富增值D.财富分配E.财富创造

下列属于组合投资类理财产品优势的有（　　）。A.产品期限覆盖面广B.组合投资类的投资模式在分散投资风险的同时扩大了银行的资金运用范围和客户收益空间C.赋予发

下列选项中，属于银行代理信托类产品特点的有（　　）。A.信托是以信任为基础的财产管理制度B.信托代理具有唯一性C.信托财产具有独立性D.信托财产权利主体与

在（　　）业务中，基金子公司并不进行主动、系统的项目开发、产品设计、交易结构安排和风险控制措施。甚至不直接、亲自参与资产管理的业务。A.类信托业务B.股权质押

下列关于银行理财产品分类的说法错误的是（　　）。A.按期次性可分为两种：期次类产品和滚动发行产品B.按交易类型可分为两类：开放式产品和封闭式产品C.按收益或

某银行支行员工发现有几位同事在与客户合谋骗贷，该员工应该（）。

某钢铁冶金企业，建筑防火要求露天布置的可燃气体与不可燃气体固定容积储罐之间的净距

从所给四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定规律性：

不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结

箱涵顶进在穿越铁路路基时，在（）情况下，可采用低高度施工便梁方法。 A.土质

去个性化

由于晶状体的弹性降低造成视近物不清称为（　　）A.近视眼B.远视眼C.散光眼D.老视眼E.正视眼

甲公司外聘了一名建造师王某并与他签订“承包责任协议书”，约定由王某履行甲公司与业主签订的承包合同中甲公司的全部义务。对此，王某与甲公司之间关系的性质属于（）。A

某投资者目前持有的金融资产市值共计70万元，其中债券价值30万元，年化收益率为6%；股票投资价值40万元，年化收益率为10%，则该投资者的复合收益率为()。A:

Theworstagoniesofthewarwerenowbeginning.ApartsBaspectsCpainsDresu

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Theworstagoniesofthewarwerenowbeginning.ApartsBaspectsCpainsDresu

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