金融机构在反洗钱方面的义务主要有（）。A.健全反洗钱内控制度 B.建立客户身份识别制度 C.按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度 D.按照规定建立客户身份资料

admin2020-12-24 62

问题金融机构在反洗钱方面的义务主要有（）。

选项 A.健全反洗钱内控制度
B.建立客户身份识别制度
C.按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
D.按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
E.按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作

答案ABCDE

解析根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有：（1）健全反洗钱内控制度。（2）建立客户身份识别制度。（3）按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。（4）按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。（5）按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

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金融机构在反洗钱方面的义务主要有（）。A.健全反洗钱内控制度 B.建立客户身份识别制度 C.按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度 D.按照规定建立客户身份资料

下列属于信托产品特点的有（　　）。A.信托是以信任为基础的财产管理制度B.信托财产权利主体与利益主体相分离C.信托经营方式灵活、适应性强D.信托财产具有独

关于ETF和LOF的相同特征，下列说法正确的有（　　）。A.都可以在交易所交易B.都是开放式基金C.持有人都可以根据基金净值申购赎回D.都具有封闭式基金的

《证券公司客户资产管理业务管理办法》就客户资产管理（　　）等相关内容进行了规定。A.业务范围B.业务规范C.风险控制D.监管措施E.法律责任

商业银行的客户计划投资黄金，则其可以选择的投资方式有（　　）。A.条块现货B.金币C.黄金基金D.金矿E.纸黄金

产品目标客户信息是产品的销售对象，包括（　　）。A.资金门槛B.客户资产规模C.客户风险承受能力D.产品发行地区E.客户赎回权

客户的理财目标内容概括为（　　）。A.财富积累B.财富保障C.财富增值D.财富分配E.财富创造

下列属于组合投资类理财产品优势的有（　　）。A.产品期限覆盖面广B.组合投资类的投资模式在分散投资风险的同时扩大了银行的资金运用范围和客户收益空间C.赋予发

下列选项中，属于银行代理信托类产品特点的有（　　）。A.信托是以信任为基础的财产管理制度B.信托代理具有唯一性C.信托财产具有独立性D.信托财产权利主体与

在（　　）业务中，基金子公司并不进行主动、系统的项目开发、产品设计、交易结构安排和风险控制措施。甚至不直接、亲自参与资产管理的业务。A.类信托业务B.股权质押

下列关于银行理财产品分类的说法错误的是（　　）。A.按期次性可分为两种：期次类产品和滚动发行产品B.按交易类型可分为两类：开放式产品和封闭式产品C.按收益或

小学生王强缺乏安全感，行为退缩、性格胆怯，经常撒谎，做事情消极被动，这可能是由于

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金融市场中最重要的金融交易价格之一的是（）。

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食管憩室

下列可能会对银行造成损失的风险中不属于操作风险的是（）。 A.恐怖袭击B

患儿女，2岁。因智力发育落后1年伴间断抽搐半年就诊。查体：皮肤色泽浅，头发呈黄色，肌张力较高。对明确诊断最有意义的检查是A.染色体核型分析B.血甲状旁腺素C

性开泄的是A.风邪B.湿邪C.寒邪D.燥邪E.暑邪

可用乙酰半胱氨酸解救的药物中毒是（）。A.吗啡B.地西泮C.亚硝酸钠D.妥布霉素E.对乙酰氨基酚

Themountainslookgloriousatsunrise.A:inviting B:magnificent C:appealing D

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