金融机构在反洗钱方面的义务主要有（）。A.健全反洗钱内控制度 B.建立客户身份识别制度 C.按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度 D.按照规定建立客户身份资料

admin2020-12-24 39

问题金融机构在反洗钱方面的义务主要有（）。

选项 A.健全反洗钱内控制度
B.建立客户身份识别制度
C.按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
D.按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
E.按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作

答案ABCDE

解析根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有：（1）健全反洗钱内控制度。（2）建立客户身份识别制度。（3）按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。（4）按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。（5）按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

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金融机构在反洗钱方面的义务主要有（）。A.健全反洗钱内控制度 B.建立客户身份识别制度 C.按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度 D.按照规定建立客户身份资料

下列属于信托产品特点的有（　　）。A.信托是以信任为基础的财产管理制度B.信托财产权利主体与利益主体相分离C.信托经营方式灵活、适应性强D.信托财产具有独

关于ETF和LOF的相同特征，下列说法正确的有（　　）。A.都可以在交易所交易B.都是开放式基金C.持有人都可以根据基金净值申购赎回D.都具有封闭式基金的

《证券公司客户资产管理业务管理办法》就客户资产管理（　　）等相关内容进行了规定。A.业务范围B.业务规范C.风险控制D.监管措施E.法律责任

商业银行的客户计划投资黄金，则其可以选择的投资方式有（　　）。A.条块现货B.金币C.黄金基金D.金矿E.纸黄金

产品目标客户信息是产品的销售对象，包括（　　）。A.资金门槛B.客户资产规模C.客户风险承受能力D.产品发行地区E.客户赎回权

客户的理财目标内容概括为（　　）。A.财富积累B.财富保障C.财富增值D.财富分配E.财富创造

下列属于组合投资类理财产品优势的有（　　）。A.产品期限覆盖面广B.组合投资类的投资模式在分散投资风险的同时扩大了银行的资金运用范围和客户收益空间C.赋予发

下列选项中，属于银行代理信托类产品特点的有（　　）。A.信托是以信任为基础的财产管理制度B.信托代理具有唯一性C.信托财产具有独立性D.信托财产权利主体与

在（　　）业务中，基金子公司并不进行主动、系统的项目开发、产品设计、交易结构安排和风险控制措施。甚至不直接、亲自参与资产管理的业务。A.类信托业务B.股权质押

下列关于银行理财产品分类的说法错误的是（　　）。A.按期次性可分为两种：期次类产品和滚动发行产品B.按交易类型可分为两类：开放式产品和封闭式产品C.按收益或

（104-106题共用备选答案） A.体积—重量百分浓度 C.体积—体积百分

为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是()。

特殊类型的基金不包括（）。

路基填土施工时应特别注意（）。

某工程双代号网络计划如下图所示，图中已标出各项工作的最早开始时间和最迟开始时间，

男性，28岁，苍白、齿龈出血、鼻出血2个月，发热1周。肝大肋下1.2cm，Hb4

下列叙述中不符合我国中药管理规定的是 A.新发现的药材，必须经国务院药品

帽状期的成釉器有几层细胞构成（　　） A.2 B.3 C.4 D.5

原水通过滤池时，（）将水中悬浮物粘附截留。A、滤料B、滤头C、滤板D、滤管

某施工机械预算价格为80万元，折旧年限为10年，年平均工作250个台班，一次大修理费为18万元，大修次数为3次，则该台机械台班大修理费为()元。A.32

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下列属于组合投资类理财产品优势的有（ ）。A.产品期限覆盖面广B.组合投资类的投资模式在分散投资风险的同时扩大了银行的资金运用范围和客户收益空间C.赋予发

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某施工机械预算价格为80万元，折旧年限为10年，年平均工作250个台班，一次大修理费为18万元，大修次数为3次，则该台机械台班大修理费为()元。A.32