规范证券公司发行与承销业务的主要行政法规和部门规章包括( )。 ①《中华人民共和国证券法》；②《证券发行上市保荐业务管理办法》；③《证券公司内部控制指...

admin2020-12-24 24

问题规范证券公司发行与承销业务的主要行政法规和部门规章包括( )。
①《中华人民共和国证券法》；②《证券发行上市保荐业务管理办法》；③《证券公司内部控制指引》；④《证券投资顾问业务暂行规定》。

选项 A.①③④
B.②③④
C.①②③④
D.①②④

答案C

解析规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括市场准入管理方面、证券公司业务监管方面、证券公司日常管理方面、证券公司风险防范方面、证券公司信息披露方面的法律。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/z2neKKKQ

相关试题推荐

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...
客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...
境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，包括下列（）。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...
证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。A.2B.1C.3D.4
以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。 Ⅰ．有效实施证券公司常规监管 Ⅱ．合理配置监管资源 Ⅲ．提高监管效率 Ⅳ．促进证券公司持续规范发展A.
基金管理公司通常由（）或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.信托投资公司 Ⅳ.商业银行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ
2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务（）。 Ⅰ.最近2年未因违约执业行为受...
根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所

随机试题

关于设备维护的说法中，错误的是（）。
干粉灭火剂的主要成分是干粉，其中，起主要灭火作用的基本原理是()。
关于现行我国国债的发行方式，下面说法正确的是（）。
和田玉产于（）和田市。因采自塔里木盆地南缘的昆仑山中，古称昆山玉，简称昆玉。
关于评标委员会组成的说法，正确的是()
2012年第三季度全国100个城市的公共就业服务机构市场中，用人单位通过公共就业
患者头晕目花，少气倦怠，腹部有坠胀感，脱肛，舌淡苔白，脉弱。其证候是
创建中国第一个近代化钢铁企业的洋务派代表人物是()。A.曾国藩B.张之洞C.李鸿章D.左宗棠
下列除哪项外均与足阳明经循行有联系A.舌B.鼻C.咽喉D.PE.脾
小刘申请了教育救助并获得批准。那么根据相关法规，对小明进行教育救助的标准应由省、自治区、直辖市人民政府根据()确定、公布。A.经济社会发展水平和小明的基本学习

规范证券公司发行与承销业务的主要行政法规和部门规章包括( )。 ①《中华人民共和国证券法》；②《证券发行上市保荐业务管理办法》；③《证券公司内部控制指...

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...

客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，包括下列（）。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...

证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度

证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。A.2B.1C.3D.4

以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事

中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。 Ⅰ．有效实施证券公司常规监管 Ⅱ．合理配置监管资源 Ⅲ．提高监管效率 Ⅳ．促进证券公司持续规范发展A.

基金管理公司通常由（）或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.信托投资公司 Ⅳ.商业银行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ

2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务（）。 Ⅰ.最近2年未因违约执业行为受...

根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所

关于设备维护的说法中，错误的是（）。

干粉灭火剂的主要成分是干粉，其中，起主要灭火作用的基本原理是()。

关于现行我国国债的发行方式，下面说法正确的是（）。

和田玉产于（）和田市。因采自塔里木盆地南缘的昆仑山中，古称昆山玉，简称昆玉。

关于评标委员会组成的说法，正确的是()

2012年第三季度全国100个城市的公共就业服务机构市场中，用人单位通过公共就业

患者头晕目花，少气倦怠，腹部有坠胀感，脱肛，舌淡苔白，脉弱。其证候是

创建中国第一个近代化钢铁企业的洋务派代表人物是()。A.曾国藩B.张之洞C.李鸿章D.左宗棠

下列除哪项外均与足阳明经循行有联系A.舌B.鼻C.咽喉D.PE.脾

小刘申请了教育救助并获得批准。那么根据相关法规，对小明进行教育救助的标准应由省、自治区、直辖市人民政府根据()确定、公布。A.经济社会发展水平和小明的基本学习