首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列关于合规风险说法,正确的有( )。 A. 包括商业银行因没有遵循法律可
下列关于合规风险说法,正确的有( )。 A. 包括商业银行因没有遵循法律可
tikufree
2020-05-20
35
问题
下列关于合规风险说法,正确的有( )。 A. 包括商业银行因没有遵循法律可能遭受法律制裁的风险 B. 包括商业银行因没有遵循规则和准则可能遭受监管处罚的风险 C. 包括商业银行因无法满足相关的商业准则,导致不能履行合同而造成经济损失的风险 D. 包括商业银行因违反相关法律要求,发生争议/诉讼而造成经济损失的风险 E. 合规风险一般独立于法律风险讨论
选项
答案
ABE
解析
合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。这里所称法律、规则和准则,是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。CD两项属于法律风险。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/mEQpKKKQ
相关试题推荐
关于持续督导,下列说法正确的有( )。 A.甲证券公司为A公司首次公开发
下列关于内部控制的说法中不正确的是: A、内部控制能够保证组织目标的实现
关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准,下列说法正确的有( )。
下列关于申请保荐代表人资格条件的说法正确的有( )。[2013年6月真题]
下列关于内部审计师评估某项目的风险的原因,说法正确的是: A、帮助确定控制该风
关于保荐机构、保荐代表人注册、变更登记,下列说法正确的是( )。 A.证
下列关于《国际内部审计专业实务框架》的主要目的,说法正确的是: A、增强内部审
医疗事故是指医疗机构及其医务人员在医疗活动中,违反医疗卫生管理法律、行政法规、部
管理的方法中,最基本的、传统的管理方法是 A.思想教育方法 B.法律方法
行为训练的主要教学方法不包括 A.操作技能培训 B.病人现身说法 C.有意
随机试题
制定利润分配政策时,应该考虑的股东因素是: A、投资机会 B、资金成本 C
下列选项中,符合所给图形的变化规律的是:
关于反摊薄条款,以下表述错误的是()。
危急缺陷未消除前,根据缺陷情况,()应组织制订预控措施和应急预案。
在工业生产中应根据可燃易爆物质的燃爆特性,采取相应措施,防止形成爆炸性混合物,从
建设项目安全检查的目的是()。
近年来,天津新建的()等,已成为爱国主义教育基地和青少年科技教育场所。A.周恩来邓颖超纪念馆B.平津战役纪念馆C.梁启超饮冰室D.曹禺故居E.天津科技
技术分析方法常见的切线有()。 Ⅰ.趋势线 Ⅱ.轨道线 Ⅲ.黄金分割线 Ⅳ.甘氏线、角度线等。A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、
2016年6月19日下午1时许,瑞安市塘下镇肇平垟中村一家摩托车配件生产企业发生粉尘爆炸事故。三间两层矮房在事故中坍塌,事故造成正在抛光作业的一名女工受伤...
常模分数又叫()。 (A)导出分数(B)原始分数 (C)粗分数(D)总体分数