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下列关于合规风险说法,正确的有( )。 A. 包括商业银行因没有遵循法律可
下列关于合规风险说法,正确的有( )。 A. 包括商业银行因没有遵循法律可
tikufree
2020-05-20
18
问题
下列关于合规风险说法,正确的有( )。 A. 包括商业银行因没有遵循法律可能遭受法律制裁的风险 B. 包括商业银行因没有遵循规则和准则可能遭受监管处罚的风险 C. 包括商业银行因无法满足相关的商业准则,导致不能履行合同而造成经济损失的风险 D. 包括商业银行因违反相关法律要求,发生争议/诉讼而造成经济损失的风险 E. 合规风险一般独立于法律风险讨论
选项
答案
ABE
解析
合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。这里所称法律、规则和准则,是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。CD两项属于法律风险。
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