下列关于合规管理的说法，不正确的是（　）。A.合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风

admin2020-12-24 22

问题下列关于合规管理的说法，不正确的是（　）。

选项 A.合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
C.商业银行应当设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位
D.商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险

答案D

解析合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。故选项D说法错误。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/mFmKKKKQ

相关试题推荐

下列关于代理的法律责任的说法，不正确的是（）。A.代理人与第三人串通，损害被代理人利益的，由代理人和第三人负连带责任B.代理人不履行代理责任，而给被代理人
下列关于商业银行和客户在理财顾问服务中角色的说法，正确的是()。A.商业银行提供建议并作出决策，客户不参与B.商业银行只提供建议，最终决策权在客户C.客户提
商业银行在销售文件中应明确告知客户的内容不包括()。A.产品募集期B.产品起始期C.产品清算期D.收益分配期
某基金为了应对投资者随时可能的赎回，而必须持有一定量现金，则该基金属于()。A.开放式基金B.公募基金C.国际基金D.成长型基金
商业银行应当根据有关规定建立健全个人理财业务人员资格考核与认定、继续培训、跟踪评价等管理制度，相关人员必须具备的条件有(　　)。A.具备必要的专业知识、行业经验
下列关于债券型理财产品的说法中，正确的有(　　)。A.对于投资者而言，购买债券型理财产品面临的最大风险来自利率风险和流动性风险B.其目标客户主要为风险承受能力
商业银行个人理财业务面临的主要风险有(　　)。A.法律风险B.流动性风险C.操作风险D.声誉风险E.信用风险
金融市场的特点包括(　　)。A.市场商品的特殊性B.市场交易价格的一致性C.市场交易活动的集中性D.交易主体角色的固定性E.市场交易内容的多样性
商业银行个人理财业务人员包括(　　)。A.销售理财计划的业务人员B.为客户提供财务分析、财务规划的业务人员C.为客户提供投资建议的业务人员D.销售投资性产
商业银行声誉风险管理需要建立(　　)。A.声誉风险内部培训和激励机制B.声誉风险信息管理制度和后评价机制C.声誉风险排查机制、声誉事件分类分级管理和应急处理

随机试题

肾上腺素可用于下列何类病人 A、哮喘 B、糖尿病 C、高血压 D、
下列试验哪项受溶血影响最大 A、ALT B、LDH C、AMY D
市场法适用于资本市场发育比较成熟、市场有效性比较强的条件下。下列选项中，符合该条
在小组中期转折阶段，组员之间的沟通和互动比初期有所增强，但自我肯定、安全感与良好
关于人胞跨膜转运方式的描述，下列哪一项不正确()
下列关于贸易融资的说法不正确的是（）。A.商业银行提供的贸易融资可以分为国内贸易融资和国际贸易融资两大类B.与一般的流动性贷款相比，贸易融资的客户门槛进入较
中华人民共和国的成立，标志着中国已从半殖民地半封建社会进入到（）。A.资本主义社会B.新民主主义社会C.社会主义社会D.共产主义社会
有爆炸危险的甲、乙类生产部位，宜设在单层厂房靠外墙或多层厂房的（）靠外墙处。A.底层B.顶层C.下一层D.上一层
(2014年)土地使用权的取得方式影响竣工结算新增资产的核定，下列土地使用权的作价应作为无形资产核算的有（）A.通过支付土地出让金取得的土地使用权B.通过行政
目前，我国银行业二级资本工具包括()。A:二级资本债B:国债C:一级债D:次级债

下列关于合规管理的说法，不正确的是（ ）。A.合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风

下列关于代理的法律责任的说法，不正确的是（）。A.代理人与第三人串通，损害被代理人利益的，由代理人和第三人负连带责任B.代理人不履行代理责任，而给被代理人

下列关于商业银行和客户在理财顾问服务中角色的说法，正确的是()。A.商业银行提供建议并作出决策，客户不参与B.商业银行只提供建议，最终决策权在客户C.客户提

商业银行在销售文件中应明确告知客户的内容不包括()。A.产品募集期B.产品起始期C.产品清算期D.收益分配期

某基金为了应对投资者随时可能的赎回，而必须持有一定量现金，则该基金属于()。A.开放式基金B.公募基金C.国际基金D.成长型基金

商业银行应当根据有关规定建立健全个人理财业务人员资格考核与认定、继续培训、跟踪评价等管理制度，相关人员必须具备的条件有( )。A.具备必要的专业知识、行业经验

下列关于债券型理财产品的说法中，正确的有( )。A.对于投资者而言，购买债券型理财产品面临的最大风险来自利率风险和流动性风险B.其目标客户主要为风险承受能力

商业银行个人理财业务面临的主要风险有( )。A.法律风险B.流动性风险C.操作风险D.声誉风险E.信用风险

金融市场的特点包括( )。A.市场商品的特殊性B.市场交易价格的一致性C.市场交易活动的集中性D.交易主体角色的固定性E.市场交易内容的多样性

商业银行个人理财业务人员包括( )。A.销售理财计划的业务人员B.为客户提供财务分析、财务规划的业务人员C.为客户提供投资建议的业务人员D.销售投资性产

商业银行声誉风险管理需要建立( )。A.声誉风险内部培训和激励机制B.声誉风险信息管理制度和后评价机制C.声誉风险排查机制、声誉事件分类分级管理和应急处理

肾上腺素可用于下列何类病人 A、哮喘 B、糖尿病 C、高血压 D、

下列试验哪项受溶血影响最大 A、ALT B、LDH C、AMY D

市场法适用于资本市场发育比较成熟、市场有效性比较强的条件下。下列选项中，符合该条

在小组中期转折阶段，组员之间的沟通和互动比初期有所增强，但自我肯定、安全感与良好

关于人胞跨膜转运方式的描述，下列哪一项不正确()

下列关于贸易融资的说法不正确的是（）。A.商业银行提供的贸易融资可以分为国内贸易融资和国际贸易融资两大类B.与一般的流动性贷款相比，贸易融资的客户门槛进入较

中华人民共和国的成立，标志着中国已从半殖民地半封建社会进入到（）。A.资本主义社会B.新民主主义社会C.社会主义社会D.共产主义社会

有爆炸危险的甲、乙类生产部位，宜设在单层厂房靠外墙或多层厂房的（）靠外墙处。A.底层B.顶层C.下一层D.上一层

(2014年)土地使用权的取得方式影响竣工结算新增资产的核定，下列土地使用权的作价应作为无形资产核算的有（）A.通过支付土地出让金取得的土地使用权B.通过行政

目前，我国银行业二级资本工具包括()。A:二级资本债B:国债C:一级债D:次级债

下列关于合规管理的说法，不正确的是（　）。A.合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风

商业银行应当根据有关规定建立健全个人理财业务人员资格考核与认定、继续培训、跟踪评价等管理制度，相关人员必须具备的条件有(　　)。A.具备必要的专业知识、行业经验

下列关于债券型理财产品的说法中，正确的有(　　)。A.对于投资者而言，购买债券型理财产品面临的最大风险来自利率风险和流动性风险B.其目标客户主要为风险承受能力

商业银行个人理财业务面临的主要风险有(　　)。A.法律风险B.流动性风险C.操作风险D.声誉风险E.信用风险

金融市场的特点包括(　　)。A.市场商品的特殊性B.市场交易价格的一致性C.市场交易活动的集中性D.交易主体角色的固定性E.市场交易内容的多样性

商业银行个人理财业务人员包括(　　)。A.销售理财计划的业务人员B.为客户提供财务分析、财务规划的业务人员C.为客户提供投资建议的业务人员D.销售投资性产

商业银行声誉风险管理需要建立(　　)。A.声誉风险内部培训和激励机制B.声誉风险信息管理制度和后评价机制C.声誉风险排查机制、声誉事件分类分级管理和应急处理