首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是,其客户资产必须安全、完整、客户交易结算
证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是,其客户资产必须安全、完整、客户交易结算
书海库
2019-12-17
19
问题
证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是,其客户资产必须安全、完整、客户交易结算资金必须实行()。
选项
A:单商业银行存管B:第三方存管C:当地人民银行存管D:完全控制
答案
B
解析
证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括:①经营证券经纪业务已满3年;②公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;④财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;⑤客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实;⑥己建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;⑦信息系统安全稳定运行,最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统己通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;⑧有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员,融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价;⑨证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/mLFfKKKQ
相关试题推荐
新建民用建筑在正常使用条件下,保温工程的最低保修期限为()年。
关于正常使用条件下,建设工程的最低保修期限的说法,正确的是()
根据《民用建筑节能条例》,在正常使用条件下,保温工程最低保修期限为()年。
当地质条件和场地条件许可时,开挖深度不大的基坑最可取的开挖方案是()
根据《建设工程质量管理条例》,竣工验收应当具备的条件有()
构成缔约过失责任应具备的条件有()
取得安全生产许可证必须具备的条件有()
仲裁案件当事人申请仲裁后自行达成和解协议的,可以()
建设工程竣工验收应当具备()等条件。
法人应当具备的条件有()
随机试题
止于下颌角外面的肌是 A.翼外肌 B.翼内肌 C.咬肌 D.颞肌 E.
下列不支持肠易激综合征诊断的临床表现是 A、每天排便多于3次 B、每周排便少
“西出阳关无故人”中的“阳关”位于现在哪个省?()
资本资产定价模型表明资产i的收益由( )组成。 Ⅰ无风险收益率 Ⅱ市场
只有文学的功底深厚,且具有美术专业背景的人,才能理解这幅作品的内涵。 如果上述
骨架型缓、控释制剂包括
寒闭神昏宜选用的药物是
患者,男,65岁,急性上呼吸道感染入院,入院时测得体温39.2°C,医嘱用冰袋降温,以下操作中哪项不妥()A.将冰块装入冰袋内约2/3满B.冷水冲去冰的
材料一:英国科学家麦克劳德上小学的时候曾偷偷地杀死了校长家的狗,这是难以原谅的错误。幸运的是,麦克劳德遇到了一位高明的校长,校长的惩罚是要麦克劳德画两张解...
经过咨询或询证,对鉴证事项所涉及的具体税收政策在理解上与税收执法人员存在分歧,需要提请税务机关裁定,税务师应当出具( )。A.无保留意见的鉴证业务报告B.保留