首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
期货公司( )的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上
期货公司( )的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上
书海库
2019-12-17
42
问题
期货公司( )的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
选项
A. 伪造. 涂改或者不按照规定保存期货交易. 结算. 交割资料的B. 伪造. 变造. 出租. 出借. 买卖期货业务许可证或者经营许可证的C. 任用不具备资格的期货从业人员的D. 进行混码交易的
答案
ABCD
解析
《期货交易管理条例》第六十六条规定,期货公司有下列行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格:①接受不符合规定条件的单位或者个人委托的;②允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的;③未经批准,擅自办理本条例第十九条、第二十条所列事项的;④违反规定从事与期货业务无关的活动的;⑤从事或者变相从事期货自营业务的;⑥为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的;⑦违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的;⑧不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的;⑨交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的;⑩不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;?伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的;?任用不具备资格的期货从业人员的;?伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的;?进行混码交易的;?拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的;?违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/mLksKKKQ
相关试题推荐
糖尿病患儿应用胰岛素治疗时,护理人员给予的正确指导是
某资产评估专业人员在评估A轿车时,从市场上获得的市场参照物B轿车的型号、购置年月
关于资产评估专业人员与委托方和相关当事方的关系中对独立性的要求,错误的有()。
根据我囯《资产评估法》的规定,资产评估专业人员违反规定,签署虚假评估报告,应当责
面谈后,业务人员须及时撰写会谈纪要,为公司业务部门上级领导提供进行判断的基础性信
对于有条件的授信,商业银行授信工作人员应根据条件于将来落实的可能性,审慎地决定是
在基层经营单位,由于人员限制,无法设立独立的部门履行信贷审查的职能,一般不设置信
所谓和解是指人民法院受理债权人提出的破产申请后1个月内,债务人的上级主管部门申请
信贷人员对客户法人治理结构的评价要着重考虑中小股东行为的规范和对其的约束和激励这
信贷人员对客户法人治理结构的评价要着重考虑()。
随机试题
服温热药,宜少食 A.酒类 B.温性食物 C.西瓜 D.平性食物 E.
房地产经纪机构的一切活动以其所拥有的()为基础和依托。
根据案例材料,回答题 求助者一般资料:小青,女孩,13岁,六年级学生,性格内向
把下面的六个图形分为两类,使每一类图形都有各自的共同特征或规律,分类正确的一项是
下列各项不属于吸收直接投资的出资方式的是()。
女性,32岁。因不明原因发热2周来院门诊。体检:心脏有杂音。拟诊感染性心内膜炎入
下面对隋朝特点的简短总结中,哪个最为全面且符合实际()A.经济繁荣B.短暂而繁荣C.二世而亡D.节俭盛行
Hb中一个亚基与其配体(02)结合后,促使其构象发生变化,从而影响此寡聚体与另一亚基与配体的结合能力,此现象称为 A协同效应B共价修饰C化学修饰D...
刘先生今年35岁,预计60岁退休,现在税后净收入为20万元,个人年消费支出10万元,考虑货币的时间价值,预期当前收入增长率5%,通货膨胀率4%,贴现率为6...
下列项目中,不属于会计人员继续教育具有的特点的是()。A.针对性B.适应性C.灵活性D.原则性