首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行
免费考试题库
2020-05-20
65
问题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下()不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。A.不得为客户违规从事证券发行.交易活动提供便利B.有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券.建议他人买卖证券,或者泄露该信息C.保证关联交易的公允性,防止不正当关联交易和利益输送D.建立业务风险识别.评估和控制的完整体系
选项
答案
D
解析
考点:考查证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。应建立业务风险识别.评估和控制的完整体系属于内部控制制度机制建设的基本要求。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/mPjpKKKQ
相关试题推荐
根据《基金会管理条例》,下列关于基金会原始基金的说法,正确的是()。 A.全国
根据《基金会管理条例》,基金会的决策机构是()。 A.董事会 B.监事会
根据《退役士兵安置条例》,安置地县级以上地方人民政府应当按照()管理的原则,对符
分析管理层要求不实施函证的原因时,注册会计师应当保持职业怀疑态度,并且需要考虑一
按照现代公司治理结构的要求,公司治理层应当承担的责任是()。 A、监督财务报告
注册会计师在审计\"应付账款\"余额时,下列属于管理层明示性认定的是()。 A、存
甲委托乙购买一套机械设备,但要求以乙的名义签订合同,乙同意,遂与丙签订了设备购买
王某为债务人甲向债权人乙提供担保时,要求债务人甲提供反担保。反担保的方式可以是(
保证责任消灭后,债权人书面通知保证人要求承担保证责任或者清偿债务,保证人在催款通
投资性房地产的后续支出,不满足资本化条件的,应当在发生时计入到()。 A、管理
随机试题
(57-61题共用题干) 女性,40岁,火焰烧伤总面积60%。三度烧伤面积为4
社区工作者小莉刚到深圳大棚社区,她想了解社区所拥有的资源,以方便以后开展社区活动
根据《招标投标法实施条例》,对于属于依法必须公开招标范围内的项目,可以采取邀请招
下列各项,不属妇科病因的生活因素是
Whenyoutalktoyourbossortoyourfriends,youusedifferentwords.Weco...
数据显示,2012年各类企业RD经费投入7842.2亿元,比上年增长19.2%,占全社会RD经费的比重达76.2%。2012年规模以上高技术工业企业R...
活血祛瘀药使用中应注意的是 a.妇女月经量多忌用 b.血虚经闭无瘀忌用 c.孕妇慎用或禁用 d.血瘀气滞者慎用 e.出血无疲者忌用
()的建立对于单位犯罪的预防具有积极的重要作用,有利于实现我国的刑法目的。A:单罚制B:整体性C:双重性D:双罚制
下列保险中,不属于信用保险的是()。A:出口信用保险B:投资保险C:商业信用保险D:诚实保证保险
下列各项所得免征个人所得税的有()。A.军人的转业费B.股息C.国债利息D.抚恤金E.企业债券利息