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财务会计
金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合()要求的客户身份识
金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合()要求的客户身份识
恬恬
2020-05-20
41
问题
金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合()要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由()承担未履行客户身份识别义务的责任。A.《反洗钱法》;中国证监会B.《反洗钱法》;金融机构C.《证券法》;中国证监会D.《公司法》;金融机构
选项
答案
B
解析
客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存基本要求:1.客户身份识别的基本要球2.持续与重新识别客户身份3.委托第三方进行客户身份识别。金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。4.客户身份资料和交易记录保存的基本要求
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