（）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A. 合规文化 B. 合规政策 C. 公司章程 D. 合规责任

admin2020-12-24 54

问题（）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

选项 A. 合规文化
B. 合规政策
C. 公司章程
D. 合规责任

答案B

解析合规政策对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/mUo0KKKQ

相关试题推荐

银行间债券市场的中介服务机构一般不包括（）。A.全国银行间同业拆借中心B.上海清算所C.深圳清算所D.中央国债登记结算有限责任公司
银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（）进行交易的债券二级市场参与者。A.上海清算所B.中央结算公司C.各家商业银行D.中国人民银行
下列表述中，错误的是（）。A、对一般的投资者而言，影响投资者需求的关键因素主要包括：投资期限、收益要求和风险容忍度B、投资期限越长，则投资者越能够承担更大的
私募股权投资企业进行清算的情况不包括（）。A、由于企业所属的行业前景不好，或是企业不具备技术优势，私募股权投资基金决定放弃该投资企业B、所投资企业有大量债务
私募股权投资基金的组织结构不包括（）。A、会员制B、有限合伙制C、公司制D、信托制
目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到（）个月，且持有资金不得低于（）万元人民币。A、12：50B、12：100C、18：50D、18：100
目前，我国货币基金的管理费率为（）A、0.25％B、0.33％C、1.50％D、0.10％
某基金的份额净值在第一年年初时为1元，到了年底基金份额净值达到2元，但时隔一年，在第二年年末它又跌回到了1元。假定这期间基金没有分红，则此时第一年的收益率...
可转换债券的应半年或1年付息1次，到期后（）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息。A.5B.7C.10D.15
可转换债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后才能转换为公司股票。转换价格是指可转换债券转换成每股股票所支付的价格；转换比例转换比例是指...

随机试题

发展规划评估工作的重点包括（　）。 A、规划指标实现情况评估 B、重大政策与
（97-98题共用备选答案） A．藿朴夏苓汤 B．三石汤 C．王氏连朴饮
慢性化脓性鼻窦炎最易发生于 A．上颌窦 B．筛窦 C．额窦 D．蝶窦
关于深基坑土方开挖的说法，正确的有（）。
某旅游公司为增值税一般纳税人，2016年7月发生以下业务：（1）取得旅游费收
根据风险分散原理，如果投资组合中成份证券之间完全正相关，则将会产生分散风险的效果
女性，40岁，近半年来体重明显增加约10kg，近来感乏力，记忆力减退，食欲缺乏，双下肢非指凹性水肿。查血清TSH15.2μU/ml(正常0.6～4μU/m...
万老师对工作认真负责，是学校有名的严厉教师。一天，由于小夏上课捣乱，而且拒绝认错并与万老师发生冲突，万老师情急之下打了小夏同学一巴掌。小夏的母亲第二天来学...
以下病证中，不宜使用解表剂治疗的是A:风邪初中经络B:疮疡初期见表证者C:痢疾初期见表证者D:麻疹初期见表证者E:水肿初起见表证者
SCL-90评定的症状应该发生在()。(2009-11)A:一年内B:一月内C:一周内D:任何时间

（ ）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A. 合规文化 B. 合规政策 C. 公司章程 D. 合规责任

银行间债券市场的中介服务机构一般不包括（）。A.全国银行间同业拆借中心B.上海清算所C.深圳清算所D.中央国债登记结算有限责任公司

银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（）进行交易的债券二级市场参与者。A.上海清算所B.中央结算公司C.各家商业银行D.中国人民银行

下列表述中，错误的是（）。A、对一般的投资者而言，影响投资者需求的关键因素主要包括：投资期限、收益要求和风险容忍度B、投资期限越长，则投资者越能够承担更大的

私募股权投资企业进行清算的情况不包括（）。A、由于企业所属的行业前景不好，或是企业不具备技术优势，私募股权投资基金决定放弃该投资企业B、所投资企业有大量债务

私募股权投资基金的组织结构不包括（）。A、会员制B、有限合伙制C、公司制D、信托制

目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到（）个月，且持有资金不得低于（）万元人民币。A、12：50B、12：100C、18：50D、18：100

目前，我国货币基金的管理费率为（）A、0.25％B、0.33％C、1.50％D、0.10％

某基金的份额净值在第一年年初时为1元，到了年底基金份额净值达到2元，但时隔一年，在第二年年末它又跌回到了1元。假定这期间基金没有分红，则此时第一年的收益率...

可转换债券的应半年或1年付息1次，到期后（）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息。A.5B.7C.10D.15

可转换债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后才能转换为公司股票。转换价格是指可转换债券转换成每股股票所支付的价格；转换比例转换比例是指...

发展规划评估工作的重点包括（ ）。 A、规划指标实现情况评估 B、重大政策与

（97-98题共用备选答案） A．藿朴夏苓汤 B．三石汤 C．王氏连朴饮

慢性化脓性鼻窦炎最易发生于 A．上颌窦 B．筛窦 C．额窦 D．蝶窦

关于深基坑土方开挖的说法，正确的有（）。

某旅游公司为增值税一般纳税人，2016年7月发生以下业务： （1）取得旅游费收

根据风险分散原理，如果投资组合中成份证券之间完全正相关，则将会产生分散风险的效果

女性，40岁，近半年来体重明显增加约10kg，近来感乏力，记忆力减退，食欲缺乏，双下肢非指凹性水肿。查血清TSH15.2μU/ml(正常0.6～4μU/m...

万老师对工作认真负责，是学校有名的严厉教师。一天，由于小夏上课捣乱，而且拒绝认错并与万老师发生冲突，万老师情急之下打了小夏同学一巴掌。小夏的母亲第二天来学...

以下病证中，不宜使用解表剂治疗的是A:风邪初中经络B:疮疡初期见表证者C:痢疾初期见表证者D:麻疹初期见表证者E:水肿初起见表证者

SCL-90评定的症状应该发生在()。(2009-11)A:一年内B:一月内C:一周内D:任何时间

（）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A. 合规文化 B. 合规政策 C. 公司章程 D. 合规责任

发展规划评估工作的重点包括（　）。 A、规划指标实现情况评估 B、重大政策与

某旅游公司为增值税一般纳税人，2016年7月发生以下业务：（1）取得旅游费收