首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列各项不属于证券公司申请保荐机构资格时应向中国证监会提交的材料是(
下列各项不属于证券公司申请保荐机构资格时应向中国证监会提交的材料是(
tikufree
2019-12-17
68
问题
下列各项不属于证券公司申请保荐机构资格时应向中国证监会提交的材料是( )。
选项
A、研究、销售等后台支持部门的情况说明B、保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其董事长或者总经理签字C、董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明D、公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明
答案
B
解析
B《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年6月14日起施行)第十条 证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交下列材料:(一)申请报告;(二)股东(大)会和董事会关于申请保荐机构资格的决议;(三)公司设立批准文件;(四)营业执照复印件;(五)公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明;(六)董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明;(七)内部风险评估和控制系统及执行情况的说明;(八)保荐业务尽职调查制度、辅导制度、内部核查制度、持续督导制度、持续培训制度和保荐工作底稿制度的建立情况;(九)经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近1年度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表;(十)保荐业务部门机构设置、分工及人员配置情况的说明;(十一)研究、销售等后台支持部门的情况说明;(十二)保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人和内核小组成员名单及其简历;(十三)证券公司指定联络人的说明;(十四)证券公司对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其全体董事签字;(十五)中国证监会要求的其他材料。B项是个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/maMlKKKQ
相关试题推荐
存款人申请开立一般存款账户所需的证明文件()。
存款人有下列情形之一的,应向开户银行提出撤销银行结算账户的申请是()。
存款人有下列情况的可以申请开立个人银行结算账户()。
临时存款账户用于办理临时机构以及存款人临时经营活动发生的资金收付,有效期最长不得
支付结算和资金的中介机构是()。
任何单位办理支付结算,必须使用按中国人民银行统一规定印制的票据凭证。
任用没有会计从业资格证书的人员从事会计工作的行为,属于违法会计行为。
授意、指使、强令会计机构、会计人员及其他人员伪造、变造会计凭证、会计账簿,编制虚
某事业单位任用无会计从业资格证书的李某担任公司会计,被当地会计管理部门查获该公司
姜彤大学会计本科毕业后,进入一家小型企业担任会计机构的负责人,由于企业规模较小业
随机试题
在药物定量分析方法中,属于仪器分析法的是 A.亚硝酸钠法 B.酸碱滴定法
(168-169题共用备选答案) A.疖 B.痈 C.丹毒 D.急性蜂窝
发现下列情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告(
城镇职工徐某于2017年1月满60周岁,基本养老保险缴费年限为13年,不满足领取
干燥失重不得过2.0%的剂型是A.气雾剂B.颗粒剂C.胶囊剂D.软膏剂E.膜剂
资金不宽裕的购房人利用银行抵押贷款购买新建商品房,合适的还款方式是( )。A.递减还款法B.递增还款法C.等额本金还款法D.等额本息还款法
母线与设备连接前应进行封闭母线的()。A.绝缘电阻测定B.直流耐压试验C.接地电阻测定D.泄漏电流测量
()是未成年人最基本的权利。A:发展权B:生存权C:参与权D:受保护权
铁路运输的优点有()。A:运行速度快,运输能力大B:铁路运输过程受自然条件限制较少,连续性强,能保证全年运行C:通用性能好,既可运客又可运各类不同的货物D
由申请人将款项交存银行,由银行签发的,承诺自己在见票时无条件支付确定的金额给收款人或持票人的票据为()。A.银行汇票B.银行本票C.商业汇票D.商业本票