首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的,不得担任财务顾
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的,不得担任财务顾
书海库
2019-12-17
44
问题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的,不得担任财务顾问( )①最近36个月内存在违反诚信的不良记录②最近36个月内因违法违规经营受到处罚③最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查④最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分?
选项
A:①②③④B:③④C:①②D:②③④
答案
D
解析
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问:(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录;(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。(规定是最近24个月内存在违反诚信的不良记录不得担任,如果36个月也对的话相当于3年前存在违反诚信的不良记录不得担任,实际上只要前2年没有就行)
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/mmJEKKKQ
相关试题推荐
下列有关合并财务报表的抵销处理中,表述不正确的是( )。
资产负债表日后事项在对报告期间的财务报表进行调整时,可以调整的项目包括( )。
股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的一定期限前置备于本公司,供股东
公司的年度财务预算方案、决算方案由公司总经理制订,经预算管理委员会审议批准后方可
下列属于影响企业财务管理体制集权与分权选择的因素有( )。
下列关于财务杠杆系数的说法正确的是( )。
在物价持续上涨的情形下,如果企业处在企业所得税的免税期,为了扩大当期应纳税所得额
在某公司财务目标研讨会上,张经理主张“贯彻合作共赢的价值理念,做大企业的财富蛋糕
贾某新创办了丙公司,规模比较小,贾某负责公司大大小小的事务。丙公司的财务管理体制
财务预算是财务管理的核心,预算的准确与否直接关系到企业的兴衰成败。( )
随机试题
以下关于可转换债券、可售出债券、可赎回债券的说法,正确的是( )。 A、可转
政府采购货物招标中标公告的内容应当包括()。
大飞机生产企业的飞机装配车间应采用的生产过程空间组织形式是()。
病毒性肝炎肝细胞最常见的坏死类型是 A.嗜酸性坏死B.溶解性坏死C.桥接坏
延安整风运动的主要内容有() A.反对官僚主义以整顿作风B.反对主观主义以整顿学风 C.反对宗派主义以整顿党风D.反对党八股以整顿文风
某中学对违反校规的学生进行罚款,该校的做法( )。A.合理,学校有自主管理学生的权利B.合法,树立了良好的校风C.不合法,侵犯了学生及其监护人的财产权D
银行的客户可以分为( )。A.单位客户B.机构客户C.公司客户D.个人客户E.企业客户
下列常见PPP模式中,用于新建项目,融资、工程建设和服务的有()。A:BTOB:TOTC:ROTD:BOTE:BOOT
某物流公司承揽了4项货物运输任务,其任务分别是:一是从上海到赞比亚(非洲)的50千克发电厂急需零件:二是从青岛到美国各主要城市的1000台电冰箱;三是从天...
行政法律关系通常是指由行政法调整的,在行政主体行使行政职权时与相对方形成的一种行政法上的权利与义务关系,关于行政法律关系的特征,下列表述错误的是( )。A.行