2. 金融经济
  3. 下列关于销售证券投资基金、代销金融产品的行为不符合规范的是（ ）。A、证券公司代销金融产品，应当建立委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估、销售适当性

下列关于销售证券投资基金、代销金融产品的行为不符合规范的是（ ）。A、证券公司代销金融产品，应当建立委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估、销售适当性

admin2020-12-24  63
问题 下列关于销售证券投资基金、代销金融产品的行为不符合规范的是（    ）。
选项 A、证券公司代销金融产品，应当建立委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估、销售适当性管理等制度
B、证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理，明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责
C、证券公司分支机构擅自代销金融产品
D、证券公司应当与委托人签订书面代销合同
答案C
解析C 证券公司代销金融产品，应当建立委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估、销售适当性管理等制度；证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理，明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责；禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品；第七条接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。第八条证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施、风险收益特征清晰且可以对其风险状况做出合理判断的，方可代销。第九条证券公司应当与委托人签订书面代销合同。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/mmbeKKKQ
相关试题推荐
随机试题