首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
共用题干 A期货公司准备从事投资咨询业务,在准备提交的申请材料中,准备了期货投
共用题干 A期货公司准备从事投资咨询业务,在准备提交的申请材料中,准备了期货投
Loveyou
2019-12-17
55
问题
共用题干A期货公司准备从事投资咨询业务,在准备提交的申请材料中,准备了期货投资咨询业务资格申请书,股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。
选项
A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前()个月的。A.3B.5C.6D.9
答案
C
解析
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条规定,期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条规定,期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交最近3年的期货公司合规经营情况说明。 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条规定,期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交下列申请材料:(一)期货投资咨询业务资格申请书;(二)股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件;(三)申请日前6个月的期货公司风险监管报表;(四)期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等;(五)最近3年的期货公司合规经营情况说明;(六)拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明,以及公司出具的诚信合规证明材料;(七)加盖公司公章的“企业法人营业执照”复印件、“经营期货业务许可证”复印件;(八)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告;(九)律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第(三)、(五)项规定的条件,以及股东会决议是否合法出具的法律意见书;(十)中国证监会规定的其他材料。 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条规定,中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条规定,期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列行为:(一)向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险;(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息;(四)以个人名义收取服务报酬;(五)期货法规、规章禁止的其他行为。第十条规定,期货公司及其从业人员应当以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务,保守客户的商业秘密,维护客户合法权益。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/rIHfKKKQ
相关试题推荐
2008年,全国民政事业基本建设完成投资总额为66.6亿元,施工项目为3906个
DD。题干中各个图形的封闭部分的个数均为6个,符合条件的只有D项。
AA。元素之间的换算,把一个向上的三角形转换为四个向下的三角形,则题干中向下三角形的个数分别为10、9、8、7,下一幅图换算后应为6个向下的三角形,符合条件的只
2009年末,有限责任公司、股份有限公司及外商和港澳台商投资企业等其他经济组
2009年末,有限责任公司、股份有限公司及外商和港澳台商投资企业等其他经济组
2009年末,有限责任公司、股份有限公司及外商和港澳台商投资企业等其他经济组
2010年全国非商品住宅投资完成额约占房地产投资完成额的()。
C题干图形都是竖直对称图形,且都是开放图形。
2006年,国有企业出口额约是外商投资企业出口额的()。
2004年年初至二季度末,投资规模同比增长的变化情况是()
随机试题
贷款档案主要包括借款人相关资料和贷后管理相关资料,必须是原件,不得使用复印件。(
治疗顽固性Crohn病首选的药物是
下列各项中,属于计算机语言处理程序的工作有()。
商业银行的薪酬机制应坚持一定的原则,不包括()。A.薪酬水平与风险成本调整后的经营业绩相适应B.短期激励与长期激励相协调C.基本薪酬与银行公司治理要求相统
患者,男性,71岁,稳定型心绞痛病史3年,近2周来心绞痛次数增多,血压增高达160/90mmHg,并伴有夜间阵发性呼吸困难,目前已不能干卧...
证券价格越高,则意味着()。 A.利息率越高 B.人们处于投机动机持有的货币数量越少 C.利息率越低 D.人们处于投机动机持有的货币数量越多
天地悠悠,过客匆匆,潮起又潮落,恩恩怨怨,生死到白头,几人能看透。红尘呀滚滚,痴痴呀情深,聚散总有时,留一半清醒,留一半醉,至少梦里有你追随。我拿青春赌明...
耳蜗顶部基底膜损伤后会影响哪种频率的听力( )A.高频听力B.低频听力C.中频听力D.高频和低频听力都受影响E.不影响
关于氯己定溶液,下列哪项叙述错误A.它是一种广谱抗菌剂B.使用浓度为0.12%?0.2%C.长期使用会使牙面、舌背着色D.化学结构稳定、毒性小E.主要
客户交易结算资金专用存款账户中的交易结算资金应( )房地产经纪机构财产。A:归属于B:独立于C:从属于D:视同