2. 财务会计
  3. 证券投资顾问业务管理制度建设应当要（　　）。 Ⅰ．证券公司应当制定证券投资顾问

证券投资顾问业务管理制度建设应当要（　　）。 Ⅰ．证券公司应当制定证券投资顾问

shuhaiku2020-05-20  34
问题 证券投资顾问业务管理制度建设应当要（　　）。Ⅰ．证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅱ．证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、适当管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投拆处理等业务环节Ⅲ．证券公司应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应Ⅳ．证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节 A． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B． Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D． Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
选项
答案B
解析Ⅱ项，证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/mnKpKKKQ
相关试题推荐
随机试题