首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指( )。 ①证券
按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指( )。 ①证券
昕玥
2019-12-17
43
问题
按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指( )。①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者
选项
A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④
答案
A
解析
考查从事证券业务的专业人员范围。按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指: 证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/mtwEKKKQ
相关试题推荐
ABC会计师事务所委派A注册会计师担任上市公司甲公司2018年度财务报表审计业务
注册会计师完成审计业务前,被审计单位提出将审计业务变更。下列各项中,注册会计师通
下列有关初步业务活动的说法中,错误的是( )。
下列有关审计业务约定条款的变更的说法中,错误的是()。
A注册会计师负责审计甲公司2018年度财务报表,与销售业务实质性程序相关的部分内
下列参与审计业务的人员中,属于注册会计师的专家的有()。
下列情形中,不属于注册会计师可能遇到的对其继续执行审计业务的能力产生怀疑的是(
甲公司为境内注册的上市公司,记账本位币为人民币,以交易发生日即期汇率折算外币业务
A外商投资企业(以下简称A企业)以人民币为记账本位币,其外币业务采用交易发生日的
甲公司为一家上市公司,2×18年至2×19年发生业务如下。 (1)2×18年1
随机试题
某公司2013年全年利润率为8%,资产使用效率为100%,财务杠杆为1,股息分红
男性,34岁,下颌前份唇侧牙龈出现黑色斑块状肿物半年余,其黑色斑块渐扩大,遂双侧
三级医疗事故的标准是 A.造成患者死亡、重度残疾的 B.造成患者中度残废、器
患者,男11岁,左右上下颌第一磨牙呈反、缺失,上颌后缩,下颌前突,前牙反,面中1
监事会是商业银行的( )。
某高低层一体的办公楼,采用整体筏形基础,基础埋深7.00m,高层部分的基础尺寸为
男性,54岁,长期饮白酒,近一周来出现情绪异常,狂躁不安。査体肝脏肋下可及,脑电图为三相波,每秒6次。可以应用的药物是A.鲁米那B.地西泮C.氯苯那敏D.
患者张某,肝癌晚期,呼吸、循环衰竭,各种反射减弱。护士在护理该患者时,不正确的措施是()。A.撤去各种治疗性的管道B.每天口腔护理2~3次C.提供单独
当水泥贮存期超过()或受潮,应进行性能试验,合格后方可使用。A、2个月B、3个月C、4个月D、半年
期货从业人员与投资者或所在期货经营机构发生纠纷而无法自行合理解决的,可以按照规定的程序,提请民间仲裁委员会进行调解。()