合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定量分析，也是整个合规风险管理的基础。( )

admin2020-12-24 37

问题合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定量分析，也是整个合规风险管理的基础。( )

选项

答案错

解析合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的基础。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/n1W0KKKQ

相关试题推荐

以下关于道德的描述，错误的是（）。A．道德全部依靠法律制度发挥约束力量B．道德由一定的社会经济基础决定并形成C．道德是调整人与人之间、人与社会之间关系的行为
关于基金销售机构对普通投资者应履行的职责，以下表述错误的是（）。A．细化分类和管理义务，确定其风险承受能力，对其进行细化分类和管理B．售后特别告知义务，对可能
以下私募基金的推介行为，错误的是（）。A．可以自行销售，也可以委托销售机构销售私募基金B．应当采用问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估，
基金招募说明书中不包含（）。A．基金投资目标、投资范围、投资策略B．基金业绩比较基准、风险收益特征、投资限制C．基金运作费用的费率水平、收取方式D．基金管
关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述，以下表述正确的是（）。 Ⅰ．在销售过程中基金产品风险和基金投资人风险承受能力需进行匹配检验 Ⅱ...
某基金销售机构按照风险承受能力从高到低将普通投资者分为ABCDE五类，以下违反销售适用性的行为是（）。 Ⅰ．主动向A类投资者推荐风险等级适合B类投资者购...
某公募基金的信息披露文件中，对基金产品的各项风险因素进行分析，并列明与特定基金品种、特定投资方法或特定投资对象相关的特定风险，该文件是（）。A．基金净值公告B
关于基金托管人的市场准入监管，以下说法错误的是（）。A.基金托管人取得基金从业资格的专职人员应达到法定人数B.基金托管人的净资产和风险控制指标应符合有关规
以下符合基金公司内部控制目标的是（）。A.督察长兼职财务负责人，更好的防范和化解经营风险B.合并信息技术部和检查稽核部，确保财务信息和其他信息准确、及时
关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述正确的是（）。 Ⅰ．性质不同 Ⅱ．收益不同 Ⅲ．风险特征不同 Ⅳ．信息披露程度不同A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、

随机试题

()界定了从事会计工作和提供会计信息的空间范围。 A．会计职能 B．会计对
某企业当期净利润为600方元，投资收益为100万元，与筹资活动有关的财务费用为5
按药物自然属性分类的本草有
地方政府的类型分为哪几种？（） A.—般地方政府B.直辖市地方政府 C
“天行有常，不为尧存，不为桀亡，应之以治则吉，应之以乱则凶。”提出这一观点的学派是（）。A.儒家B.墨家C.道家D.法家
加强师德建设是具有社会意义的重要工程，是贯彻（　　）的现实需要。A、依法治国B、以德治国C、以人为本D、均衡发展
一岁以前，婴儿的记忆主要包括（）。A.表象记忆B.情绪记忆C.动作记忆D.词语记忆
(2007年真题)甲被某国有资本控股的有限责任公司聘用，负责查验出场单、验货放行。甲与无业人员乙串通，趁甲一人值班时，由乙开车从货场拉出价值10万元的货物...
某施工项目在施工过程中,施工单位与甲材料供应商签订了建材买卖合同,但工单位误将货款支付给乙供应商,针对该笔款项说法,正确的是()。A.乙供应商因无过错,无需返还
商业银行通常采用（）的方式来应对和吸收预期损失。A.风险分散B.风险转移C.风险规避D.冲减利润E.提取损失准备金

合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定量分析，也是整个合规风险管理的基础。( )

以下关于道德的描述，错误的是（）。A．道德全部依靠法律制度发挥约束力量B．道德由一定的社会经济基础决定并形成C．道德是调整人与人之间、人与社会之间关系的行为

关于基金销售机构对普通投资者应履行的职责，以下表述错误的是（）。A．细化分类和管理义务，确定其风险承受能力，对其进行细化分类和管理B．售后特别告知义务，对可能

以下私募基金的推介行为，错误的是（）。A．可以自行销售，也可以委托销售机构销售私募基金B．应当采用问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估，

基金招募说明书中不包含（）。A．基金投资目标、投资范围、投资策略B．基金业绩比较基准、风险收益特征、投资限制C．基金运作费用的费率水平、收取方式D．基金管

关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述，以下表述正确的是（）。 Ⅰ．在销售过程中基金产品风险和基金投资人风险承受能力需进行匹配检验 Ⅱ...

某基金销售机构按照风险承受能力从高到低将普通投资者分为ABCDE五类，以下违反销售适用性的行为是（）。 Ⅰ．主动向A类投资者推荐风险等级适合B类投资者购...

某公募基金的信息披露文件中，对基金产品的各项风险因素进行分析，并列明与特定基金品种、特定投资方法或特定投资对象相关的特定风险，该文件是（）。A．基金净值公告B

关于基金托管人的市场准入监管，以下说法错误的是（）。A.基金托管人取得基金从业资格的专职人员应达到法定人数B.基金托管人的净资产和风险控制指标应符合有关规

以下符合基金公司内部控制目标的是（）。A.督察长兼职财务负责人，更好的防范和化解经营风险B.合并信息技术部和检查稽核部，确保财务信息和其他信息准确、及时

关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述正确的是（）。 Ⅰ．性质不同 Ⅱ．收益不同 Ⅲ．风险特征不同 Ⅳ．信息披露程度不同A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、

()界定了从事会计工作和提供会计信息的空间范围。 A．会计职能 B．会计对

某企业当期净利润为600方元，投资收益为100万元，与筹资活动有关的财务费用为5

按药物自然属性分类的本草有

地方政府的类型分为哪几种？（） A.—般地方政府B.直辖市地方政府 C

“天行有常，不为尧存，不为桀亡，应之以治则吉，应之以乱则凶。”提出这一观点的学派是（）。A.儒家B.墨家C.道家D.法家

加强师德建设是具有社会意义的重要工程，是贯彻（ ）的现实需要。A、依法治国B、以德治国C、以人为本D、均衡发展

一岁以前，婴儿的记忆主要包括（）。A.表象记忆B.情绪记忆C.动作记忆D.词语记忆

(2007年真题)甲被某国有资本控股的有限责任公司聘用，负责查验出场单、验货放行。甲与无业人员乙串通，趁甲一人值班时，由乙开车从货场拉出价值10万元的货物...

某施工项目在施工过程中,施工单位与甲材料供应商签订了建材买卖合同,但工单位误将货款支付给乙供应商,针对该笔款项说法,正确的是()。A.乙供应商因无过错,无需返还

商业银行通常采用（）的方式来应对和吸收预期损失。A.风险分散B.风险转移C.风险规避D.冲减利润E.提取损失准备金

加强师德建设是具有社会意义的重要工程，是贯彻（　　）的现实需要。A、依法治国B、以德治国C、以人为本D、均衡发展