合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定量分析，也是整个合规风险管理的基础。( )

admin2020-12-24 29

问题合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定量分析，也是整个合规风险管理的基础。( )

选项

答案错

解析合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的基础。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/n1W0KKKQ

相关试题推荐

以下关于道德的描述，错误的是（）。A．道德全部依靠法律制度发挥约束力量B．道德由一定的社会经济基础决定并形成C．道德是调整人与人之间、人与社会之间关系的行为
关于基金销售机构对普通投资者应履行的职责，以下表述错误的是（）。A．细化分类和管理义务，确定其风险承受能力，对其进行细化分类和管理B．售后特别告知义务，对可能
以下私募基金的推介行为，错误的是（）。A．可以自行销售，也可以委托销售机构销售私募基金B．应当采用问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估，
基金招募说明书中不包含（）。A．基金投资目标、投资范围、投资策略B．基金业绩比较基准、风险收益特征、投资限制C．基金运作费用的费率水平、收取方式D．基金管
关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述，以下表述正确的是（）。 Ⅰ．在销售过程中基金产品风险和基金投资人风险承受能力需进行匹配检验 Ⅱ...
某基金销售机构按照风险承受能力从高到低将普通投资者分为ABCDE五类，以下违反销售适用性的行为是（）。 Ⅰ．主动向A类投资者推荐风险等级适合B类投资者购...
某公募基金的信息披露文件中，对基金产品的各项风险因素进行分析，并列明与特定基金品种、特定投资方法或特定投资对象相关的特定风险，该文件是（）。A．基金净值公告B
关于基金托管人的市场准入监管，以下说法错误的是（）。A.基金托管人取得基金从业资格的专职人员应达到法定人数B.基金托管人的净资产和风险控制指标应符合有关规
以下符合基金公司内部控制目标的是（）。A.督察长兼职财务负责人，更好的防范和化解经营风险B.合并信息技术部和检查稽核部，确保财务信息和其他信息准确、及时
关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述正确的是（）。 Ⅰ．性质不同 Ⅱ．收益不同 Ⅲ．风险特征不同 Ⅳ．信息披露程度不同A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、

随机试题

男性，42岁。因车祸致肝脾破裂和右股骨骨折，急诊手术抢救。手术后12h逐渐出现呼
根据《建设工程工程量清单计价规范》（GB50500-2013），下列费用项目中需
教师良心虽然外人看不见、摸不着，但教师却能深深地体验和意识到，并利用它指导自己的
从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：
2010-179.足三里的主治病证是 A.癫狂B.乳痈C.虚劳D.噎膈
不宜采用塑化疗法的是A.根尖孔尚未闭合的年轻恒牙B.根尖闭锁的前牙C.A+B+CD.A+BE.乳牙
患者，男性。患慢性胆囊炎，其向护士复述胆囊造影检查前的饮食方法，其中应予以纠正的是A.检查前一日中午进高脂肪餐B.检查前一日晚餐应无脂肪、低蛋白C.检查前一
在经合组织国家内部，投资基金又称作（）。A、集合投资计划B、证券投资基金C、投资基金计划D、风险性基金
推动生长发育的气是A.宗气B.清气C.营气D.元气E.卫气
某市高尔夫球艺有限公司为一般纳税人，下设高尔夫球具生产厂、高尔夫球包生产厂、高尔夫球生产厂，为国内外客户提供专业的高尔夫个性化产品。2018年6月发生业务...

合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定量分析，也是整个合规风险管理的基础。( )

以下关于道德的描述，错误的是（）。A．道德全部依靠法律制度发挥约束力量B．道德由一定的社会经济基础决定并形成C．道德是调整人与人之间、人与社会之间关系的行为

关于基金销售机构对普通投资者应履行的职责，以下表述错误的是（）。A．细化分类和管理义务，确定其风险承受能力，对其进行细化分类和管理B．售后特别告知义务，对可能

以下私募基金的推介行为，错误的是（）。A．可以自行销售，也可以委托销售机构销售私募基金B．应当采用问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估，

基金招募说明书中不包含（）。A．基金投资目标、投资范围、投资策略B．基金业绩比较基准、风险收益特征、投资限制C．基金运作费用的费率水平、收取方式D．基金管

关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述，以下表述正确的是（）。 Ⅰ．在销售过程中基金产品风险和基金投资人风险承受能力需进行匹配检验 Ⅱ...

某基金销售机构按照风险承受能力从高到低将普通投资者分为ABCDE五类，以下违反销售适用性的行为是（）。 Ⅰ．主动向A类投资者推荐风险等级适合B类投资者购...

某公募基金的信息披露文件中，对基金产品的各项风险因素进行分析，并列明与特定基金品种、特定投资方法或特定投资对象相关的特定风险，该文件是（）。A．基金净值公告B

关于基金托管人的市场准入监管，以下说法错误的是（）。A.基金托管人取得基金从业资格的专职人员应达到法定人数B.基金托管人的净资产和风险控制指标应符合有关规

以下符合基金公司内部控制目标的是（）。A.督察长兼职财务负责人，更好的防范和化解经营风险B.合并信息技术部和检查稽核部，确保财务信息和其他信息准确、及时

关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述正确的是（）。 Ⅰ．性质不同 Ⅱ．收益不同 Ⅲ．风险特征不同 Ⅳ．信息披露程度不同A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、

男性，42岁。因车祸致肝脾破裂和右股骨骨折，急诊手术抢救。手术后12h逐渐出现呼

根据《建设工程工程量清单计价规范》（GB50500-2013），下列费用项目中需

教师良心虽然外人看不见、摸不着，但教师却能深深地体验和意识到，并利用它指导自己的

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：

2010-179.足三里的主治病证是 A.癫狂B.乳痈C.虚劳D.噎膈

不宜采用塑化疗法的是A.根尖孔尚未闭合的年轻恒牙B.根尖闭锁的前牙C.A+B+CD.A+BE.乳牙

患者，男性。患慢性胆囊炎，其向护士复述胆囊造影检查前的饮食方法，其中应予以纠正的是A.检查前一日中午进高脂肪餐B.检查前一日晚餐应无脂肪、低蛋白C.检查前一

在经合组织国家内部，投资基金又称作（）。A、集合投资计划B、证券投资基金C、投资基金计划D、风险性基金

推动生长发育的气是A.宗气B.清气C.营气D.元气E.卫气

某市高尔夫球艺有限公司为一般纳税人，下设高尔夫球具生产厂、高尔夫球包生产厂、高尔夫球生产厂，为国内外客户提供专业的高尔夫个性化产品。2018年6月发生业务...