首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列关于证券公司对涉及敏感信息、利益冲突管理措施的表述,错误的是()。
下列关于证券公司对涉及敏感信息、利益冲突管理措施的表述,错误的是()。
书海库
2019-12-17
36
问题
下列关于证券公司对涉及敏感信息、利益冲突管理措施的表述,错误的是()。
选项
A:证券公司应对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控B:证券公司存在利益冲突的业务的信息系统应相互独立或逻辑隔离C:存在利益冲突的业务部门的办公场所应相互封闭,工作人员律不得进入与其职责存在利益冲突的业务部门办公场所D:证券自营、资产管理等业务涉及的资金、证券及账户应分开管理,不应混合操作
答案
C
解析
AC两项,证券公司应当确保存在利益冲突的业务部门的办公场所和办公设备相对封闭和相互独立。证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况连行监控,并要求工作人员避免连入与其职责存在利益冲突的业务部门的办公场所B项,证券公司应当确保存在利益冲突的业务的信息系统相互独立或实现逻辑隔离D项,证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施分开管理,不应混合操作
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/n5FfKKKQ
相关试题推荐
关于巷道锚喷支护的说法,错误的是()。
施工阶段质量管理的关键是加强对()的质量控制。
关于民用爆炸物品储存的说法,错误的是()。
关于费用索赔目的,错误的是()。
有利于提高混凝土抗变形能力的措施是()。
机电工程专业注册建造师签章的合同管理文件包括()。
风管制作时,应针对风管的()采取相应的加固措施。
注册建造施工管理签章文件中,签章正确的是()
关于特种设备的制造安装要求,错误的说法是()。
根据《计量器具分类管理办法》的规定,属于A类计量器具的是()
随机试题
\"胀病亦不外水裹、气结、血瘀\"之说出自: A.《丹溪心法》 B.《医门法律》
扣件式钢管脚手架中,竹笆脚手板应按其主筋垂直于纵向水平杆方向铺设,且采用(),
采用深层搅拌法进行地基加固处理,其适用条件为()。
饮留胸胁,可见
在解救有机磷中毒时,应用胆碱酯酶复活剂进行解救时应注意()
基金登记过程实际上是()通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记
洗钱的过程是( )。
商业银行如果违反规定查询个人的信用报告,将被责令改正,并处以1万元以内的罚款。()
女,35岁。孕39周,GP,无痛性阴道出血5小时,1小时前出现不规律宫缩,阴道出血量约500ml,腹部检查ROA,胎头高浮,胎心160次/分,耻骨联合上可...
关于企业现金流量结构,以下说法正确是()。A.企业的利润好就会有充足的现金流B.在企业的起步、成长、成熟和衰退等不同周期阶段,企业现金流量模式相同C.新兴的