首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动
基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动
Loveyou
2020-05-20
34
问题
基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )。 A. 保持合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物 B. 为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用 C. 基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用 D. 保持合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物
选项
答案
C
解析
基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费,用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。AD两项,基金从业人员不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等;B项,基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费,不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/n9EpKKKQ
相关试题推荐
假设投资者有两种金融产品可供选择,一是国债,年收益率为5.5%;二是银行理财产品
外汇期货交易中,投机交易造成了部分市场投资者的损失,因此会降低市场流动性。(
假设某投资者持有A、B、C三种股票,三种股票的β系数分别是0.9,1.2和1.5
期货结算机构的作用有( )。 A.管理交易所财务 B.监管期货公司
下列属于监管当局对银行机构进行现场检查的重点内容有()。[2016年5月真题]
下列哪项关于现场检查的表述不正确?() A.现场检查是指监管当局及其分支机构
下列关于风险监管的内容的表述,不正确的是()。 A.银行机构风险状况包括其单
风险监管的核心步骤是()。 A.了解机构 B.规划监管行动 C.
监管机构对商业银行现场检查的重点不包括()。[2012年10月真题] A.市
商业银行制定资本规划,应当充分考虑对银行资本水平可能产生重大负面影响的因素,包括
随机试题
下列不属于开放性创伤的是 A.擦伤 B.撕裂伤 C.切伤和砍伤 D.挫伤
智能交通系统的特点包括()。
2016年1月三类新媒体应用公共云平台使用状况 2016年1月,活
某工程项目土方工程采用人工挖土方、人工运输和机械运输,招标工程量清单中挖土方数量
简述影响问题解决的主观因素。
招标代理机构违反《中华人民共和国招标投标法》规定,泄露应当保密的与招标投标活动有关的情况和资料的,或者与招标人、投标人串通损害国家利益、社会公共利益或者其...
知识点:基础代谢量 1岁以内小儿的基础代谢量是A.44kcal/kg.dB.30kcal/kg.dC.25kcal/kg.dD.40kcal/k
链激酶应用过量可选用的拮抗药是A.维生素KB.鱼精蛋白C.葡萄糖酸钙D.氨甲苯酸E.叶酸
根据《残疾人保障法》,残疾人康复工作应当从实际出发,将现代康复技术与我国传统康复技术相结合;以()为依托,为残疾人提供有效的康复服务。A:社区康复B:康复机构
()是预估的最终目的。A:对正确的计划做出贡献B:正确认识服务对象的问题C:全面把握服务对象的背景资料D:解决服务对象提出的一切问题