首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券业从业人员不得从事()。 Ⅰ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 Ⅱ.利用
证券业从业人员不得从事()。 Ⅰ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 Ⅱ.利用
Loveyou
2019-12-17
54
问题
证券业从业人员不得从事()。Ⅰ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ.买卖法律明文禁止买卖的证券
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
D
解析
证券业从业人员不得从事以下活动:(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动。(2)利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场。(3)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场。(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。(5)从事与其履行职责有利益冲突的业务。(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。(7)买卖法律明文禁止买卖的证券。(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益。(9)违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。(11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/nAr9KKKQ
相关试题推荐
生物学家发现每分钟蟋蟀的叫声次数与空气的温度有线性关系,利用最小二乘法建立
具体准则是企业对具体的交易或者事项进行会计处理必须共同遵循的基本规范和要求。()
账簿记录发生错误时,不可以涂改、挖补、刮擦或者用药水消除字迹,也不准重新抄写进行
某公司在财产清查中发现A材料盘亏1000元,库存B商品毁损8000元。经查明盘
企业在财产清查中发现某种材料毁损,其实际成本2000元,估计可收回残料价值200
当收入增加时,人们购买增多,货币交易需求也将增加。()
对于交易本身较为复杂或是会计处理较为复杂的业务,可将其排除在财务报表披露的信息之
借贷记账法下,账户的余额方向一般与记录增加额的方向一致。()
薪酬业务循环信息传递程序控制中,使用文件和记录的关键是:
企业提供的会计信息应当反映与企业财务状况、经营成果和现金流量等有关的所有重要交易
随机试题
从学习者角度出发,将课程与学习者个人的经验相结合,强调学习者作为学习的主体。这种
(95-96题共用备选答案) A.意识丧失,眼球上翻,强直性或阵挛性抽动 B
12.按照单位业务数量制定一个固定不变的资费比率,根据用户使用的通信业务数量的多
根据动机强度与活动效率的关系,随着任务难度的增加,最佳动机水平有逐渐()的趋势。
治疗眩晕时,属肝火上扰者,宜选用的中成药是( )。
对于无牙颌病人,在选择后牙,确定其颊舌径宽度时,下列说法不正确的是()A.牙槽嵴低平者,宜选择咀嚼面积小的人工后牙B.牙槽嵴较丰满者,所选人工后牙
女性,32岁,3年来月经量增多,乏力、心悸。体格检查面色较苍白。血红蛋白80g/L,呈小细胞低色素性贫血,白细胞7×109/L,血小板120×109/L,...
关于技术价格成本分析的表述中,不正确的是()。A:技术价格的确定,远比普通商品复杂B:技术价格是在技术交易合同中约定的技术接受方(买方)向技术提供方(卖方)支
在新产品开发的各种方式中,既可以使企业较快掌握新产品的制造技术,又可以减少技术风险的开发方式是()。A:自行研制开发B:合作开发C:委托开发D:引进开发
下列关于地方政府预算编制的说法中,正确的有()A可以列赤字B.按照复式预算编制C应当设立预算周转金D.预算收入应当与国民生产总值的增长率相适