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关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是( )。[2014年6月真题]
关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是( )。[2014年6月真题]
Loveyou
2020-05-20
44
问题
关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是( )。[2014年6月真题] A. 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料的,需经中国证监会主要负责人批准 B. 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖 C. 证监会进行监督检查或者调查,其监督检查或者调查的人员不得少于3人 D. 证监会可以和其他国家的证监会建立监督管理合作机制,实施跨境监督管理
选项
答案
BD
解析
A项,根据《证券法》第180条第4项的规定,查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料,无须经中国证监会主要负责人批准。C项,第181条规定,国务院证券监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查,其监督检查、调查的人员不得少于2人,并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。监督检查、调查的人员少于2人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书的,被检查、调查的单位有权拒绝。
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