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  3. 关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是（　　）。[2014年6月真题]

关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是（　　）。[2014年6月真题]

Loveyou2020-05-20  48
问题 关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是（　　）。[2014年6月真题] A． 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料的，需经中国证监会主要负责人批准 B． 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖 C． 证监会进行监督检查或者调查，其监督检查或者调查的人员不得少于3人 D． 证监会可以和其他国家的证监会建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理
选项
答案BD
解析A项，根据《证券法》第180条第4项的规定，查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料，无须经中国证监会主要负责人批准。C项，第181条规定，国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于2人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。监督检查、调查的人员少于2人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书的，被检查、调查的单位有权拒绝。
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