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金融经济
某期货公司任命李平为首席风险官,请问下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是()。A.李平在期货公司兼任合规部主任 B.在任首席风险官期间向监事会负责 C.李平
某期货公司任命李平为首席风险官,请问下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是()。A.李平在期货公司兼任合规部主任 B.在任首席风险官期间向监事会负责 C.李平
admin
2020-12-24
54
问题
某期货公司任命李平为首席风险官,请问下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是()。
选项
A.李平在期货公司兼任合规部主任
B.在任首席风险官期间向监事会负责
C.李平在期货公司兼任财务负责人
D.期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过了对李平的任命决议
答案
BCD
解析
首席风险官是为董事会负责的。 期货公司设有独立董事的,聘任首席风险官,需要全体独立董事同意。 首席风险官不得兼任除了合规部门负责人以外的其他职务。
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