某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是（）。A.李平在期货公司兼任合规部主任 B.在任首席风险官期间向监事会负责 C.李平

admin2020-12-24 35

问题某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是（）。

选项 A.李平在期货公司兼任合规部主任
B.在任首席风险官期间向监事会负责
C.李平在期货公司兼任财务负责人
D.期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议

答案BCD

解析首席风险官是为董事会负责的。期货公司设有独立董事的，聘任首席风险官，需要全体独立董事同意。首席风险官不得兼任除了合规部门负责人以外的其他职务。

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