2. 财务会计
  3. 按照《证券投资基金销售管理办法》，基金销售机构违反相关规定的，中国证监会及其派出

按照《证券投资基金销售管理办法》，基金销售机构违反相关规定的，中国证监会及其派出

Freeti2019-12-17  23
问题 按照《证券投资基金销售管理办法》，基金销售机构违反相关规定的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，出具警示函暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取的方式包括（ ）①监管谈话②出具警示函③暂停履行职务④行政拘留
选项 A.①③④B.②④C.①②③D.①②③④
答案C
解析(1)基金销售机构应当根据中国证监会的要求履行信息报送义务。中国证监会及其派出机构对基金销售机构从事基金销售活动的情况进行定期或者不定期检查。(2)基金销售机构违反相关规定的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，出具警示函暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/nLA9KKKQ
相关试题推荐
随机试题