首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,下列说法正确的是()。 ①公司治理健全,内部控制有效,能有...
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,下列说法正确的是()。 ①公司治理健全,内部控制有效,能有...
admin
2020-12-24
49
问题
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,下列说法正确的是()。
①公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
②有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员,融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价
③已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度,实现客户与产品的适当性匹配管理
④公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
选项
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
答案
C
解析
考点:按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件:有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员,融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价,故②错误。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/nVQ0KKKQ
相关试题推荐
药品管理法规是具体规定药品研制、生产、经营、使用、监督检验规范的法律总和,其监督管理的核心是A.药品配制技术B.药品生产工艺C.药品经营过程D.药
国家实行医师资格考试制度,目的是检验评价申请医师资格者是否具备A.医学专业学历B.取得医学专业技术职务的条件C.从事医学专业教学、科研的资格D.开办医疗机
根据美国哈佛医学院提出的“脑死亡”概念,不能确诊“脑死亡”的条件是A.自主运动和自主呼吸消失B.对外部刺激和内部需求毫无知觉和反应C.体温低于32.2℃或服
药品所含成分与国家药品标准规定的成分不符合的是A.劣药B.假药C.残次药品D.仿制药品E.特殊药品
所标明的适应证或者功能主治超出规定范围的药品是A.劣药B.假药C.残次药品D.仿制药品E.特殊管理药品
下述说法中,哪一项不是“金”的特性A.从革B.沉降C.肃杀D.寒凉E.收敛
无明显心肌需氧量增加的条件下发生的心绞痛是A.稳定型心绞痛B.心肌梗死C.变异型心绞痛D.急性心力衰竭E.自发性心绞痛
依照国家有关规定享受财政补贴、税收减免等优惠政策的是A.获得定点资格的中医医疗机构B.中医药人员培训规划C.中医药专业技术职务任职资格评审D.非营利性中医医疗机
药品成分含量不符合国家药品标准规定的是A.劣药B.假药C.不合格药品D.次品E.等外品
参加执业助理医师资格考试要求,以师承方式学习传统医学满A.1年B.2年C.3年D.4年E.5年
随机试题
随着物流管理意识的增强,人们对于物流成本的关心日渐浓厚,降低 物流成本已经成为
肺通气/灌注显像正常 A.肺栓塞可以排除 B.肺栓塞更低度可能性(80%)
某国有独资公司的董事王某因违反规定造成公司国有资产重大损失被免职。根据企业国有资
卡介苗接种的时间是在出生后
资产管理公司的注册资本应在( )亿元以上。A.10B.30C.50D.100
膀胱经的郄穴为A.殷门B.委阳C.飞扬D.金门
根据《标准施工合同》,履约担保的特点有( )。 A.由发包方支付给承包方B.采用无条件担保方式C.能快速解决承包方严重违约对施工的影响D.能降低发包人
进行合同变更,签订新的附加协议、备忘录,通过索赔解决费用超支问题,这属于合同偏差处理的()措施。A:组织B:技术C:经济D:合同
国家优化开发区域是指具备()等条件的城市化地区。A:综合实力较强,能够体现国家竞争力B:经济规模较大,能支撑并带动全国经济发展C:城镇体系比较健全,有条件形
青少年社会工作一般分为()几个层面。A.微观B.中观C.宏观D.国内E.国际