首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
甲证券公司为了扩大公司规模,提高自己在市场上的竞争力,经过董事会同意,拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。 据此,回答下列问题:假设甲证...
甲证券公司为了扩大公司规模,提高自己在市场上的竞争力,经过董事会同意,拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。 据此,回答下列问题:假设甲证...
admin
2020-12-24
54
问题
甲证券公司为了扩大公司规模,提高自己在市场上的竞争力,经过董事会同意,拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。
据此,回答下列问题:假设甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托,从事中间介绍业务,在为乙介绍客户的过程中,甲的下列行为符合规定的是()。
A向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的
B如实告诉客户从事期货交易的风险及流程
C向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失
D对客户开户资料和身份真实性进行审查
选项
答案
ABD
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条、第十九条。第十八条证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。第十九条证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ndNQKKKQ
相关试题推荐
关于侵权行为责任的正确描述有()。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。A.10
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁...
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中,从事期货经营业务的管理人员和专业人员。()
中国期货业协会在未经本人允许的情况下,不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。()
随机试题
土地登记的权属种类不包括( )。 A、国有土地使用权 B、国有土地所有权
社会学习理论的创建者是 A.华生 B.斯金纳 C.班杜拉 D.阿尔波特
下列食物含维生素C最高的是()
引起牙髓病的主要因素为
白居易在登上庐山时写下:“人间四月芳菲尽,山寺桃花始盛开。”产生诗中景象的原因是()。A.山地土壤贫瘠,桃树开花较迟B.山地由于海拔高,气温低,桃树开花来
狭义的基金监管一般专指()依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。A、基金行业自律组织B、基金机构内部监督部分C、政府基金监管机构D、社会力量
患者,男,25岁。骑跨式会阴部外伤后不能自行排尿,会阴部青紫并阴囊血肿,导尿管不能插入膀胱。多为()。A.阴囊损伤B.阴茎部尿道损伤C.尿道球部损伤D.后
急性中毒出现呼吸衰竭或循环衰竭时需A.饮茶B.用鸡蛋清C.吸氧D.透析E.以上均不是
制备煎膏剂用A.稀释法B.渗漉法C.浸渍法D.煎煮法E.水蒸气蒸馏法
建设安全监督机构在检查施工现场时,发现某施工单位在没有竣工的建筑物内设置员工集体宿舍。该施工单位员工集体宿舍()。 A.经工程所在地建设安全监...