2. 财务会计
  3. 反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销金融机构 的经

反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销金融机构 的经

恬恬2020-05-20  61
问题 反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销金融机构 的经营许可证的情形是（ ）。
选项 A.违反保密规定，泄露有关信息B.未按规定对职工进行反洗钱培训的C.未按规定建立反洗钱内部控制制度的D.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的E.未按规定履行客户身份识别义务的
答案BC
解析答案为BC。金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门 或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督 管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪 律处分：（1)未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；（2)未按照规定设立反洗钱专门机构 或者指定内设机构负责反洗钱工作的；（3)未按照规定对职工进行反洗钱培训的。
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