( )对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。

Freeti2019-12-17 84

问题 ( )对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。 A.证监会 B.中国证券业协会C.证券交易所 D.证券结算机构

选项

答案B

解析答案为B。《证券从业人员执业行为准则》第十六条规定，中国证券业协会对机构执行《证券从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。从业人员及其所在机构应配合中国证券业协会检查工作。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/np2CKKKQ

相关试题推荐

()是国内企业/机构类业务最重要的部分，也是国内商业银行最主要的商业银行业务。
通常情况下，导致商业银行破产倒闭的直接原因是（）。 A.违约风险B.市场
在抵押贷款证券化过程中，建立一个独立的特殊中介机构SPV的主要目的是为了发行证券
自我评估的主要目标是鼓励各级机构承担责任及主动对操作风险进行识别和管理。其主要
()作为操作风险防控的第一道防线，对操作风险的管理情况负直接责任。 A.风
由于内部控制方面的漏洞，很多金融机构在衍生产品交易中遭受巨额损失，而且短期内难以
自我评估法的主要目标是（）。 A.鼓励各级机构制定与业务战略目标配套的评估机
最常见的资产负债的期限错配的情况是，商业银行将大量长期借款用于短期贷款。()
某机构购入国债作为准备金，其利率互换的操作原则应该是（）。 A.预期利
在金融危机条件下，绝大多数金融机构出售资产换取现金的能力显著下降，而拥有良好声

随机试题

下列描述与大量心包积液X线征象不符合的是 A．心脏普遍增大，心缘各弧消失 B
在费用控制的步骤中，（）的目的在于为决策提供支持。
钢材的化学元素含量中，（）含量较多时，会使焊缝处产生裂纹并硬脆，严重降低焊接质
甲企业是一家大型软件企业，经常承揽一些复杂的大型软件项目。为保证各部门之间的协作
患者，女，50岁。因恼怒致胃脘胀痛，嗳气，呕酸，舌苔薄白，脉弦。依据“近部取穴”
下列关于共同犯罪的表述，正确的是（　　）。 A.仅有共谋行为而未参与犯罪实行的
中共第十八届四中全会通过的《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》强调构建对维护群众利益具有重大作用的制度体系，建立健全()机制，畅通群众利...
根据我国《合同法》的规定，有（）情形的，当事人一方有权请求人民法院或者仲裁机构变更或者撤销。A.—方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害茵家利益B.恶意串通，
杜某委托装修公司装修新婚用房。装修公司的一个员工在杜某的房屋里自缢身亡。杜某认为，按照民间传统，死过人的房屋不宜做新房，遂起诉装修公司，要求为自己另购新房...
已知人工砌筑1m3标准砖墙的基本工作时间为4.5小时，辅助工作时间占工序作业时间的2％。准备与结束工作时间、不可避免的中断时间、休息时间分别占工作日的3％...

( )对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。

()是国内企业/机构类业务最重要的部分，也是国内商业银行最主要的商业银行业务。

通常情况下，导致商业银行破产倒闭的直接原因是（）。 A.违约风险B.市场

在抵押贷款证券化过程中，建立一个独立的特殊中介机构SPV的主要目的是为了发行证券

自我评估的主要目标是鼓励各级机构承担责任及主动对操作风险进行识别和管理。其主要

()作为操作风险防控的第一道防线，对操作风险的管理情况负直接责任。 A.风

由于内部控制方面的漏洞，很多金融机构在衍生产品交易中遭受巨额损失，而且短期内难以

自我评估法的主要目标是（）。 A.鼓励各级机构制定与业务战略目标配套的评估机

最常见的资产负债的期限错配的情况是，商业银行将大量长期借款用于短期贷款。()

某机构购入国债作为准备金，其利率互换的操作原则应该是（）。 A.预期利

在金融危机条件下，绝大多数金融机构出售资产换取现金的能力显著下降，而拥有良好声

下列描述与大量心包积液X线征象不符合的是 A．心脏普遍增大，心缘各弧消失 B

在费用控制的步骤中，（）的目的在于为决策提供支持。

钢材的化学元素含量中，（）含量较多时，会使焊缝处产生裂纹并硬脆，严重降低焊接质

甲企业是一家大型软件企业，经常承揽一些复杂的大型软件项目。为保证各部门之间的协作

患者，女，50岁。因恼怒致胃脘胀痛，嗳气，呕酸，舌苔薄白，脉弦。依据“近部取穴”

下列关于共同犯罪的表述，正确的是（ ）。 A.仅有共谋行为而未参与犯罪实行的

中共第十八届四中全会通过的《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》强调构建对维护群众利益具有重大作用的制度体系，建立健全()机制，畅通群众利...

根据我国《合同法》的规定，有（）情形的，当事人一方有权请求人民法院或者仲裁机构变更或者撤销。A.—方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害茵家利益B.恶意串通，

杜某委托装修公司装修新婚用房。装修公司的一个员工在杜某的房屋里自缢身亡。杜某认为，按照民间传统，死过人的房屋不宜做新房，遂起诉装修公司，要求为自己另购新房...

已知人工砌筑1m3标准砖墙的基本工作时间为4.5小时，辅助工作时间占工序作业时间的2％。准备与结束工作时间、不可避免的中断时间、休息时间分别占工作日的3％...

下列关于共同犯罪的表述，正确的是（　　）。 A.仅有共谋行为而未参与犯罪实行的