首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行原因分
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行原因分
Loveyou
2020-05-20
36
问题
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了( )原则。 A. 健全性 B. 相互制约 C. 有效性 D. 独立性
选项
答案
C
解析
基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义:①基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求;②基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下,在基金管理的运作过程中,能够得到持续的贯彻执行并发挥作用,为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/nsEpKKKQ
相关试题推荐
关于期货公司及其分支机构的经营管理,表述正确的有( )。 A.期货公司可
目前我国期货公司的业务范围不包括( )。 A.为客户管理资产,承诺实现收
期货结算机构的作用有( )。 A.管理交易所财务 B.监管期货公司
某公司向一家糖厂购入白糖,成交价以郑州商品交易所的白糖期货价格作为依据,这体现了
某日闭市后,某期货公司有甲、乙、丙、丁四个客户,其保证金占用及客户权益数据分别如
银行监管的“公开原则”的“公开”包含()。 A.行政复议的依据、标准、程序公
中国银行监管应当遵循的基本原则包括下列哪几项?() A.公正原则 B.
市场准入应遵循的原则不包括()。 A.效益 B.公开 C.便民
银行监管的依法原则是指()。 A.监管职权的设定和行使必须依据法律和行政法规
投资者在投资组合中加入期权产品的原因可能有( )。 A.实现降低风险的目
随机试题
患者皮损初起为针头大小的丘疹,逐渐扩大为绿豆大小的鲜红色斑丘疹,表面覆盖多层干燥
血清清蛋白约占血清总蛋白的 A、30%~40% B、40%~60% C
尿道狭窄患者行尿道扩张时的护理措施不正确的是
如右图所示,一个边长为10厘米的正方体木块ABCD-A1B1C1D1,点E、F分
幼儿园常用的活动法主要有( )
在对MMPI及MMPI-2剖面图进行综合分析的过程中,需要注意的是( )。
1996-14.1998-12.2000-13.“实”的病机最
恐则气A:上B:下C:结D:消E:缓
共用题干 某房地产开发公司拟获得某城市规划区内A乡所有的集体土地从事经济适用房的开发建设。A乡原耕地面积为100hm2,农业总人口为800人,现征用基本...
下列招标人的行为中合法的是()。A、招标人可以根据需要组织部分潜在投标人踏勘项目现场B、招标人可以限定或者指定特定的专利、品牌、原产地或供应商C、依法必须