首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
基金销售机构应具备的条件包括()。 Ⅰ.制定了完善的基金销售业务管理制度 Ⅱ
基金销售机构应具备的条件包括()。 Ⅰ.制定了完善的基金销售业务管理制度 Ⅱ
书海库
2019-12-17
14
问题
基金销售机构应具备的条件包括()。Ⅰ.制定了完善的基金销售业务管理制度Ⅱ.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度Ⅲ.有评价基金投资人风险承受能力的方法体系Ⅳ.有评价基金产品风险等级的方法体系Ⅴ.制定了完善的资金清算流程
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
D
解析
申请注册基金销售业务资格,应当具备下列条件:①具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;②财务状况良好,运作规范稳定;③有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;④有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销善业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;⑤制定了完善的资金清算流程;⑥有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;⑦制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度;⑧有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;⑨中国证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/nzjsKKKQ
相关试题推荐
建设工程索赔成立应当同时具备的条件有( )。
建设工程主体结构施工中,政府质量监督机构安排监督检查的频率至少是( )。
政府质量监督机构检查参与工程项目建设各方的质量保证体系建立情况,属于( )质量监
申请设立期货公司,国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之曰起()内
期货公司的(),应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》,中国证监会及其派出机构可以()。
期货公司申请设立营业部,应当具备的条件有()。
期货公司终止境内分支机构的,应当先行妥善处理该分支机构客户资产,结清分支机构业务
期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的,下列表述正确的是()。
机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列()条件的人员从事期货业务的,应当为
随机试题
某开发商以A地块的建设用地使用权作为向银行贷款的担保,确保近期还款,此担保方式属
A.每千名婴儿实际死亡数量 B.实际平均预期寿命 C.15岁以上人口中的识字人口数量 D.15岁以上总人口数量A
2016年M市战略性新兴产业完成情况 2016年M市“四大产业集
男,18岁,约半小时前不慎自约3m高处跌落,呼吸困难就诊。检查见明显呼吸急促,烦
商业银行设计发行的结构性理财产品,通常可与( )等挂钩。
劳动争议仲裁委员会是由( )构成的。
某一材料采购合同,双方约定违约金为70万元。合同履行过程中因供货方的原因导致不能
“春眠不觉晓”这种逍遥,自古以来就是“悠闲阶级”独享和提倡的情怀和境界。今天看
2008年中国四川地区由于地震造成光缆断裂,使多家商业银行的通信和业务受到影响。这体现的是( )引发的风险。A.监管规定B.自然灾害C.业务外包D.恐怖
新生儿神经系统反射,下列哪项不正确A.觅食反射阳性B.吮吸反射阳性C.克氏征阳性D.拥抱反射炎性E.腹壁反射稳定