证券公司为期货公司提供中间介绍业务时应当制定并有效执行的业务制度包括()。A:介绍业务规则制度 B:内部控制制度 C:结算制度 D:合规检查制度

admin2020-12-24 20

问题证券公司为期货公司提供中间介绍业务时应当制定并有效执行的业务制度包括()。

选项 A:介绍业务规则制度
B:内部控制制度
C:结算制度
D:合规检查制度

答案ABD

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/o3CQKKKQ

相关试题推荐

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）
投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。（）

随机试题

志贺菌A群Ⅰ型产生的志贺毒素的特性中，下列哪一项不正确 A．B亚单位是毒素的活
在铁矿390m平巷直竖井进行切割与焊接作业，应办理的许可手续是()。
估价技术路线是评估估价对象价值或价格所遵循的基本途径和指导整个估价过程的技术思路
关于混凝土小型空心砌块砌体工程的说法，错误的是()。
属于小儿夜啼脾寒气滞证的症状是
个体之间的差异不大时，适用的概率抽样方法是()。
患儿女，4岁，出生后1个月发现心脏杂音，确诊室间隔缺损，近日来，患儿无诱因出现青紫、不喜动、乏力、呼吸急促，考虑该患儿可能出现A.艾森门格综合征B.法洛四联症
简述儿童动作发展的规律。
在当代，世界各国都十分重视基础知识的教学，原因是（）。A.基础知识的教学是教育的主要目的B.中小学生的年龄特征决定只能给他们传授基础知识C.教学的首要任务
共用题干 Timeisveryimportantinourlives.Itorganizesoureverydaymoments.H...

证券公司为期货公司提供中间介绍业务时应当制定并有效执行的业务制度包括()。A:介绍业务规则制度 B:内部控制制度 C:结算制度 D:合规检查制度

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。（）

志贺菌A群Ⅰ型产生的志贺毒素的特性中，下列哪一项不正确 A．B亚单位是毒素的活

在铁矿390m平巷直竖井进行切割与焊接作业，应办理的许可手续是()。

估价技术路线是评估估价对象价值或价格所遵循的基本途径和指导整个估价过程的技术思路

关于混凝土小型空心砌块砌体工程的说法，错误的是()。

属于小儿夜啼脾寒气滞证的症状是

个体之间的差异不大时，适用的概率抽样方法是()。

患儿女，4岁，出生后1个月发现心脏杂音，确诊室间隔缺损，近日来，患儿无诱因出现青紫、不喜动、乏力、呼吸急促，考虑该患儿可能出现A.艾森门格综合征B.法洛四联症

简述儿童动作发展的规律。

在当代，世界各国都十分重视基础知识的教学，原因是（）。A.基础知识的教学是教育的主要目的B.中小学生的年龄特征决定只能给他们传授基础知识C.教学的首要任务

共用题干 Timeisveryimportantinourlives.Itorganizesoureverydaymoments.H...