首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括( )。 Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送 Ⅲ.散布虚假...
基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括( )。 Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送 Ⅲ.散布虚假...
admin
2020-12-24
28
问题
基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括( )。
Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送
Ⅲ.散布虚假信息,扰乱市场秩序
Ⅳ.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
选项
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
D
解析
基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括:(I)在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。(2)违规向他人提供基金未公开的信息。(3)诋毁其他基金、销售机构或销售人员。(4)散布虚假信息,扰乱市场秩序。(5)同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。(6)违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、 申购、赎回等交易。(7)违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。(8)承诺利用基金资产进行利益输送。(9)以账外暗中给予他人财物或利益或接受他人给
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/oA70KKKQ
相关试题推荐
按照会计恒等式,资产负债表的基本逻辑关系表述为()。A、资产=负债+所有者权益+收入-费用B、资产=负债+资本公积+盈余公积C、资产=负债+收入-费用D
()同时考虑了基金经理主动管理能力和市场波动情况。A、特雷诺指数B、詹森指数C、夏普指数D、资本资产定价模型
夏普比率是诺贝尔经济学奖得主()于1966年根据资本资产定价模型(CAPM)提出的经风险调整的业绩测度指标。A、威廉夏普B、大卫C、史蒂芬罗斯D、格雷厄
下列关于基金管理费和托管费的叙述,错误的是()。A、衍生工具基金的管理费率最高B、货币市场基金的管理费率最低C、基金托管费是支付给基金管理人的管理报酬,其
在中国,渤海产业投资基金采取()基金形式进行运作。A、有限合伙制B、公司制C、信托制D、无限责任制
关于非系统风险的说法错误的是() A、非系统风险都可以分散 B、系统风险是无法分散 C、在投资组合中融入不同类别的资产能够降低投资组合的风险。...
承担审查基金资产净值和基金份额净值的责任人是()。 A、基金托管人 B、基金销售机构 C、注册登记机构 D、基金审计的会计师事务所
()一般指短期的,具有高流动性的低风险证券。 A、债券 B、基金 C、股票 D、货币市场工具
假设基金净值增长率服从正态分布,则可以期望在67%的情况下,净值增长率会落入平均值()范围内。 A、1个正标准差 B、1个负标准差 C、正负1...
于基金业绩评价,以下表述错误的是()。 A、基金评价可以为基金管理人提高投资管理能力提供参考 B、基金评价最终需要回答的问题是,基金 经理的业...
随机试题
由于建筑生产规模和生产现场都不固定,为保证建筑生产的顺利进行和经营的灵活性,建筑
当前,我国商业银行面临的最主要的风险是()。 A.战略风险 B.信用风险
全口义齿填胶后,前牙开殆,后牙咬合升高的原因下列哪项错误?( ) A.蜡
根据《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》(2017年修订版),
小儿指纹鲜红,其临床意义是
“五脏六腑之大主”指的是
蒿芩清胆汤的功用是
女性,58岁。右耳垂下无痛性肿块逐渐缓慢长大7年。触诊肿块界线清楚,活动,约6c
从()方面分析——我们怎样满足企业的所有者?A:顾客角度B:内部流程角度C:财务角度D:学习与发展角度
用收入法统计的GDP,统计指标不包括()。A.工资B.利息C.利润D.消费