首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当()。A.督促其加快整改 B.立即限
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当()。A.督促其加快整改 B.立即限
admin
2020-12-24
29
问题
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当()。
选项
A.督促其加快整改
B.立即限制其业务活动
C.延长整改期限
D.不予理睬
答案
B
解析
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制定并报送整改计划,整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当立即限制其业务活动。本题考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/oAneKKKQ
相关试题推荐
证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有()。 Ⅰ.自有资金和证券 Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ.通过证券金融公司业务平台...
下列属于集合资产管理计划中客户义务的是()。 Ⅰ.至少3个月查询一次资产的配置状况 Ⅱ.保证委托资产来源及用途的合法性 Ⅲ.按合同约定支付管理费、...
下列关于债券与股票的说法中,正确的是()。 Ⅰ.债券和股票都属于有价证券 Ⅱ.债券和股票的收益率是相互影响的 Ⅲ.债券通常有规定的票面利率,而股票...
客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料中包括()。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...
关于混合基金的风险,下列说法正确的是()。 Ⅰ.混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例 Ⅱ.一般而言,偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高...
对证券投资基金进行投资限制,主要目的有()。 Ⅰ.引导基金分散投资,降低风险 Ⅱ.避免基金操纵市场 Ⅲ.防止出现违法行为 Ⅳ.发挥基金引导市场的...
证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循()原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性
证券公司向客户融资,只能使用()。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的()倍。A.2B.1C.3D.4
以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括()。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事
随机试题
治疗心阳不振心悸代表方中\"桂枝甘草龙骨牡蛎汤\"的作用是 A.温补心阳、安神定悸
无颅神经损害的四肢瘫痪,病变定位在 A.延髓 B.脊髓颈段 C.中央前回
高填方施工中,石料填筑宜优先采用( )施工。
患者王某来自偏远的山区,没有文化,她住院后,护士像妈妈对待孩子一样细心体贴地照顾
描写就是用生动形象的语言,把人物或景物的状态具体地描绘出来。从描写的角度分,可分
处方中写上述名称即付醋制品的是A.牛蒡子B.枇杷叶C.延胡索D.厚朴E.甘草
气血不足而致腹疼痛的特点是A.隐隐作痛B.痛如刀绞C.冷痛喜温D.胀满疼痛E.走窜不定
花粉粒极面观呈三角型,赤道面观呈双凸镜形,有3副合沟的药材是A.金银花B.洋金花C.丁香D.红花E.菊花
电流的热效应、化学效应和机械效应对人体造成伤害,使人体表面留下伤痕,包括电烧伤、电烙印、皮肤金属化、机械损伤、电光眼等,电流对人体的这种伤害称为( )。A.触
面试的发展趋势有()。A.提问刚性化B.面试考官的专业化C.面试的形式丰富多样D.测评的内容不断扩展E.非结构化面试成为面试的主流