首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
《证券公司监督管理条例》的规定,有()情形的,责令改正,给予警告,没收违法所得,
《证券公司监督管理条例》的规定,有()情形的,责令改正,给予警告,没收违法所得,
昕玥
2019-12-17
38
问题
《证券公司监督管理条例》的规定,有()情形的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
选项
A:未按照规定指定专门部门处理客户投诉B:任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保C:证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券D:未按照规定存放、管理客户的交易结算资金
答案
BC
解析
《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款:(1)任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保。(2)证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券。(3)资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行。(4)资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/oBGfKKKQ
相关试题推荐
()是指一定数量的一组被评人,在规定时间内就给定的问题进行讨论。
按照《劳动合同法》的规定,在劳务派遣中,劳务派遣单位应当与被派遣劳动者之间依法订
按照《劳动合同法》的规定,劳务派遣单位应当与被派遣劳动者之间依法订立()。
仲裁时效中断,下列对仲裁期间重新计算规定的说法错误的是()。
()所得到的市场薪酬信息,其缺点是数据的针对性不强。
()就是指测评标准体系的内在规定性,常常表现为各种素质规范化行为特征或表征的描述
劳动法所规定的劳动标准,属于强制性法律规范的是()。[2012年11月三级真题]
根据国家有关法规规定必须实施工程监理的建设工程是()。
根据我国《企业财务通则》规定,把建设项目资本金的投资主体分为()。
《中华人民共和国招标投标法》规定的招标方式是()。
随机试题
(110-112题共用题干) 患者,男性,45岁。因脑外伤入院,神志不清,意识
患者,男,50岁。昨日起憎寒壮热,头项强痛,肢体瘦痛,无汗,鼻塞声重,咳嗽有痰,
下列表述会计职业道德与会计法律制度的联系正确的是()。
按照(),市场调研信息可分为动态市场资料和静态市场资料。
遗传性a1-抗胰蛋白酶缺乏与下列哪种肺气肿的发生关系密切? A.小叶中央型肺
中共第十八届四中全会通过的《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》强调,完善立法体制。深入推进科学立法、民主立法。下列关于立法改革的措施表述正确...
微笑时的唇高线位于上颌中切牙的()A.切1/2B.龈缘C.切2/3D.切1/3E.切缘
违法生产、销售假药的企业,其直接负责的主管人员和其他负责任人员在一定年限内不得从事药品生产,经营活动。根据《中华人民共和国药品管理法》的相关规定,这个年限...
国家对水土保持工作实行预防为主,保护优先,全面规划,综合治理以及()的方针。A.因地制宜B.突出重点C.科学管理D.注重效益E.以点带面
在贷前调查中,下列对贷款人的信用情况和偿还能力调查的要求中,错误的是()。A.贷前调查人能通过有关渠道查询到申请人资信和偿还能力证明的,也应要求申请人提供相关