银行合规风险管理体系的有效性在很大程度上取决于董事长和总经理所采取的措施。

admin2020-12-24 39

问题银行合规风险管理体系的有效性在很大程度上取决于董事长和总经理所采取的措施。

选项

答案错

解析银行合规风险管理体系的有效性在很大程度上取决于董事会和高级管理层所采取的措施。考点合规管理概述

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/oRW0KKKQ

相关试题推荐

（）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。A、基金B、股票C、债券D、衍生金融工具
基金募集失败，基金管理人应承担的责任有（）。A、以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用B、在基金募集期限届满后60日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行
公司内部控制的核心是（），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。A、成本控制B、人员控制C、风险控制D、效益控制
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（）。A、对宣传推介材料进行合规审核B、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签
下列不属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。A、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为B、严格遵守资金清算制度，对现金
投资于房地产的基金类别属于（）。A、证券投资基金B、私募股权基金C、风险投资基金D、另类投资基金
合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括（）。A、制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实
督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括（）。A、公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B、公司是
《证券投资基金销售管理办法》作出规定，要求基金销售机构应当注重根据投资者的（）销售不同风险等级的产品。A、风险承受能力B、愿意承受的风险C、不同收益预期
（）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A、反洗钱合规风险B、信息披露合规风险C、投资合规性风险D、销售合规风

随机试题

劳动行政部门在收到集体合同后的（　　）内将审核意见书送达。 A、7日 B、1
我国生活饮用水pH卫生标准为 A．5.0～7.0 B．5.5～8.0 C．
在日常工作中，通过调节窗宽、窗位来观察图像．要提高观察范围内组织的对比分辨率
（）是指港口在一定时期（通常为一年）内，在既定的港口设施、劳动力和生产组织与管
下列与汽车有关的说法不正确的是：
二、考题解析【教学过程】 (一)热身活动：情绪气象台 1.规则介
在健康教育中，下列健康测量指标中是行为因素指标的有
2012年全国国道网车流量较大的地区主要集中在北京、天津、上海、江苏、浙江、广东和山东，上述省市国道网的日平均交通量均超过2万辆。全国国道网日平均行驶量为...
依据中国项目管理知识体系(C-PMBOK)所提出的项目管理的九大管理任务，项目范围管理的关键是()。A:质量管理B:费用管理C:确保项目完成按照规定、计划或
()位于丘脑下部，受丘脑控制。 A．甲状腺 B．肾上腺 C．胰腺 D．垂体腺

银行合规风险管理体系的有效性在很大程度上取决于董事长和总经理所采取的措施。

（）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。A、基金B、股票C、债券D、衍生金融工具

基金募集失败，基金管理人应承担的责任有（）。A、以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用B、在基金募集期限届满后60日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行

公司内部控制的核心是（），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。A、成本控制B、人员控制C、风险控制D、效益控制

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（）。A、对宣传推介材料进行合规审核B、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签

下列不属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。A、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为B、严格遵守资金清算制度，对现金

投资于房地产的基金类别属于（）。A、证券投资基金B、私募股权基金C、风险投资基金D、另类投资基金

合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括（）。A、制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实

督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括（）。A、公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B、公司是

《证券投资基金销售管理办法》作出规定，要求基金销售机构应当注重根据投资者的（）销售不同风险等级的产品。A、风险承受能力B、愿意承受的风险C、不同收益预期

（）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A、反洗钱合规风险B、信息披露合规风险C、投资合规性风险D、销售合规风

劳动行政部门在收到集体合同后的（ ）内将审核意见书送达。 A、7日 B、1

我国生活饮用水pH卫生标准为 A．5.0～7.0 B．5.5～8.0 C．

在日常工作中，通过调节窗宽、窗位来观察图像．要提高观察范围内 组织的对比分辨率

（）是指港口在一定时期（通常为一年）内，在既定的港口设施、劳动力和生产组织与管

下列与汽车有关的说法不正确的是：

二、考题解析 【教学过程】 (一)热身活动：情绪气象台 1.规则介

在健康教育中，下列健康测量指标中是行为因素指标的有

2012年全国国道网车流量较大的地区主要集中在北京、天津、上海、江苏、浙江、广东和山东，上述省市国道网的日平均交通量均超过2万辆。全国国道网日平均行驶量为...

依据中国项目管理知识体系(C-PMBOK)所提出的项目管理的九大管理任务，项目范围管理的关键是()。A:质量管理B:费用管理C:确保项目完成按照规定、计划或

()位于丘脑下部，受丘脑控制。 A．甲状腺 B．肾上腺 C．胰腺 D．垂体腺

劳动行政部门在收到集体合同后的（　　）内将审核意见书送达。 A、7日 B、1

在日常工作中，通过调节窗宽、窗位来观察图像．要提高观察范围内组织的对比分辨率

二、考题解析【教学过程】 (一)热身活动：情绪气象台 1.规则介