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证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有()。 Ⅰ
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有()。 Ⅰ
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2019-12-17
37
问题
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有()。Ⅰ.责令停止承销或者代理买卖Ⅱ.没收违法所得Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C.Ⅰ.Ⅲ.D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
B
解析
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
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