首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中
期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中
Loveyou
2019-12-17
54
问题
期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报( )备案。
选项
A.中国银监会B.中国金融期货交易所C.公司所在地中国证监会派出机构D.中国人民银行E
答案
BC
解析
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定,期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/oX2EKKKQ
相关试题推荐
根据《国家发展改革委重大固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法》,重大项目社会
根据《国务院关于投资体制改革的决定》,备案制项目的行政管理工作包括:①城乡规划、
根据《标准施工招标文件》,下列关于工程预付款的表述,正确的有()。
根据FIDIC《施工合同条件》中承包商可引用的索赔条款规定,索赔内容包括工期、成
安全预评价制度是根据工程项目()的内容,运用科学的评价方法,依据国家法律、法规
根据《建筑安装工程费用项目组成》的规定,措施费不包括()。
根据施工定额、基础定额或企业定额,施工方法,投入的劳动力,机具设备和资源量等资料
根据《标准施工招标文件》的规定,关于监理人职责和权的表述,正确的有()。
根据《建筑安装工程费用项目组成》的规定,工具用具使用费属于建筑安装工程费中的(
在编制资源消耗计划的依据中,根据(),可以确定何时需要资源和对资源的需求程度,
随机试题
不属于股骨干骨折钢板螺丝钉内固定术适应证的是()。 A.成人股骨干中下1/3骨
下列哪项因素可使血压值降低 A、睡眠不佳 B、寒冷环境 C、高热环境
对于沙质浅滩,固定和加高边滩,调整航道流速,集中水流冲刷航槽的整治方法适用于(
2017年()全国规模以上文化及相关产业收入合计数同比增速最高。
金属烤瓷全冠舌侧颈缘如以金属为冠边缘者,预备体颈缘不宜预备成
下列属于白三烯受体拮抗剂的是
下列不是思维具体形象性特点的有()。 (A)思维具体形象性的可塑性和动态性 (B)思维的直觉行动性日益增强 (C)具有自我中心现象 (D)有一定...
物权是指权利人依法对特定的物享有直接支配和排他的权利,包括()。A.使用权B.所有权C.财产权D.用益物权E.担保物权
共用题干 第一篇Mostyoungpeopleenjoysomeformofphysicalactivity.Itmaybewal...
甲公司拟将其拥有的注册商标转让给乙公司,双方于2017年4月15日对转让价格达成一致,次日签订了商标转让协议,并于4月21日共同向商标...