首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列行为中,属于欺诈客户的行为的有( )。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
下列行为中,属于欺诈客户的行为的有( )。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
免费考试题库
2019-12-17
46
问题
下列行为中,属于欺诈客户的行为的有( )。Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券Ⅳ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
证券公司及其从业人员不得从事下列损害客户利益的欺诈行为:1.违背客户的委托为其买卖证券;2.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;3.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;4.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;5.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;6.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;7.其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。欺诈客户行为绐客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/oXo9KKKQ
相关试题推荐
某单位新建办公楼项目已获得施工许可,现拟进行消防设计备案。下列提供备案材料的行为
某单位的图书馆书库采用无管网七氟丙烷气体灭火装置进行防护,委托消防检测机构对该气
甲公司委托具有安全评价资质的乙机构实施某项目安全评价,甲委托具有资质的丙机构针对
依据《行政处罚法》的规定,违法行为在()内未被发现的,不再给予行政处罚。法律另有
受甲公司委托,乙锅炉压力容器检测检验站委派具有检验资格的张某,到甲公司对-200
某危化品生产企业,拟新建一条长1000米、直径2米的氨气管道。委托设计院甲进行设
《民用爆炸物品安全管理条例》规定,销售民用爆炸物品的企业,应当自民用爆炸物品买卖
下列业主行为中,属于损害他人合法权益的是()。
某家庭以4500元/平方米的单价购买了一套建筑面积为100平方米的住宅.银行为该
某家庭以4500元/平方米的单价购买了一套建筑面积为100平方米的住宅.银行为该
随机试题
根据《关于加快推进生态文明建设的意见》,不属于加大自然生态系统和环境保护力度,切
以产品的生产步骤为计算对象,费用在产成品和在产品之间进行分配的成本核算方法是:
即期外汇交易又称为现汇交易或外汇现货交易,是指必须在成交当日办理实际货币交割的外
下列不是HMG-CoA还原酶抑制药适应症的是 A、肾病综合征 B、肾病综合
下列水泥中,具有耐热性差特点的有()。
甲沟炎、甲下积脓宜采用的手术方法是 A.两侧甲沟纵行切口 B.甲根部横切口
1927年年初,毛泽东在某文献中充分估计农民在国民革命中的伟大作用,总结农民运动的经验,提出解决中国民主革命的中心问题。该文献可能是()。A.《星星之火,可以燎
根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款,自2006年1月1日起,公司必须至少()一次计算组合群的收益,并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。A.每周
患者月经周期延后,量少,色淡红,质清稀,小腹绵绵作痛,头晕眼花,心悸少寐,面色苍白,舌质淡红,脉细弱。其治法是A:滋肾养血调经B:补益脾肾调经C:滋补肝肾调
外伤性牙折伴牙周膜撕裂伤时若要行桩冠修复,根管治疗后应至少观察A.1天B.3天C.1周D.2周E.1个月