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下列行为中,属于欺诈客户的行为的有( )。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
下列行为中,属于欺诈客户的行为的有( )。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
免费考试题库
2019-12-17
44
问题
下列行为中,属于欺诈客户的行为的有( )。Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券Ⅳ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
证券公司及其从业人员不得从事下列损害客户利益的欺诈行为:1.违背客户的委托为其买卖证券;2.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;3.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;4.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;5.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;6.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;7.其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。欺诈客户行为绐客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。
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