2. 财务会计
  3. 下列行为中，属于欺诈客户的行为的有（ ）。 Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券

下列行为中，属于欺诈客户的行为的有（ ）。 Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券

免费考试题库2019-12-17  39
问题 下列行为中，属于欺诈客户的行为的有（  ）。Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅲ．挪用客户所委托买卖的证券Ⅳ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析证券公司及其从业人员不得从事下列损害客户利益的欺诈行为：1．违背客户的委托为其买卖证券；2．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；3．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；4．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；5．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；6．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；7．其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。欺诈客户行为绐客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
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