首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列哪些情形的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见?()A:期货公司的年度报告、月度报告存在
中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列哪些情形的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见?()A:期货公司的年度报告、月度报告存在
admin
2020-12-24
48
问题
中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列哪些情形的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见?()
选项
A:期货公司的年度报告、月度报告存在虚假记载或误导性陈述
B:期货公司的临时报告存在重大遗漏
C:违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定
D:违反有关风险监管指标管理规定
答案
ABCD
解析
根据《期货公司管理办法》第86条规定,中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列情形之一的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见:①期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定;③中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/oZCQKKKQ
相关试题推荐
《期货从业人员执业行为准则(修订)》对从业人员的基本要求和规定有()。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。A.10
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。()
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中,从事期货经营业务的管理人员和专业人员。()
申请取得期货从业人员资格的,必须通过中国证监会组织的资格考试,取得《期货从业人员资格证书》。()
随机试题
屋面雨水斗的排水连接管管径不得小于( )mm。 A、50 B、70 C、
按风险载体或风险损害的对象分类,风险包括()。
环境空气功能区的分类分为()。 A.—级B.二级
下列哪些药物结构中具有碱性,可与盐酸成盐
关于该市2013年1~3月规模以上文化创意产业情况,能够从资料中推出的是:
关键线路是由()组成。 A.非关键线路B.非关键工序C.关键工序D.总
在双缝干涉实验中,在给定入射单色光的情况下,用一片能通过光的薄介质片(不吸收光线)将双缝装置中的下面一个缝盖住,则屏幕上干涉条纹的变化情况是()。A.零级明纹仍
北京天安门广场的五星红旗都是与太阳同时升起的,那么在一年中升旗最早的一天应是() A.冬至日 B.秋分日 C.立夏日 D.夏至日
根据2014年《建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法(试行)》的规定,下列情形中属于违法发包的有()。A.建设单位将工程发包给不具有相应资质或安全
根据我国《邮政法》,未保价的给据邮件损失,按照实际损失赔偿,但最高赔偿额不超过所收取资费的()。A:2倍B:3倍C:4倍D:5倍