首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列哪些情形的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见?()A:期货公司的年度报告、月度报告存在
中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列哪些情形的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见?()A:期货公司的年度报告、月度报告存在
admin
2020-12-24
32
问题
中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列哪些情形的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见?()
选项
A:期货公司的年度报告、月度报告存在虚假记载或误导性陈述
B:期货公司的临时报告存在重大遗漏
C:违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定
D:违反有关风险监管指标管理规定
答案
ABCD
解析
根据《期货公司管理办法》第86条规定,中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列情形之一的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见:①期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定;③中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/oZCQKKKQ
相关试题推荐
《期货从业人员执业行为准则(修订)》对从业人员的基本要求和规定有()。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。A.10
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。()
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中,从事期货经营业务的管理人员和专业人员。()
申请取得期货从业人员资格的,必须通过中国证监会组织的资格考试,取得《期货从业人员资格证书》。()
随机试题
以下不属于突触前病变的是()。 A.肉毒杆菌中毒 B.Lambert-Eat
风险管理解决方案可以分为外部和内部解决方案,关于风险管理解决方案,下列说法正确的
根据我国现行规定,某县发生的重大事故的事故调查组应由()负责组织。
月经初潮年龄多在
治疗皮肤黏膜淋巴结综合征气营两燔,应首选
建筑物对地基的要求主要有()。
男性,20岁。1周来四肢皮肤散在紫癜,3天来双膝关节肿痛伴阵发性腹疼痛。化验血
2014年,一尊高2米的普林西普铜像在东萨拉热窝市一个以他名字命名的公园内揭幕。每当人们提起这位青年的名字时,总会联想到的历史事件是()。A.第一次世界大战
急性痛风性关节炎最重要的临床特点不包括A.秋水仙碱可迅速缓解关节炎症状B.常伴高尿酸血症C.单侧第一掌指关节肿痛最为常见D.在偏振光显微镜下,关节液内发现
目标分析以测验不同而异,一般可分为()。 A.工作分析 B.任务分析 C.对特定概念下定义 D.确定测验的具体内容