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证券业从业人员不得从事( )。 ①隐匿.伪造.篡改或者毁损交易记录 ②利用
证券业从业人员不得从事( )。 ①隐匿.伪造.篡改或者毁损交易记录 ②利用
书海库
2020-05-20
41
问题
证券业从业人员不得从事( )。①隐匿.伪造.篡改或者毁损交易记录②利用资金优势.持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场③从事与其履行职责有利益冲突的业务④买卖法律明文禁止买卖的证券A.①②B.②③C.①②③④D.①②④
选项
答案
C
解析
考点:证券业从业人员不得从事以下活动:(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示.暗示他人从事内幕交易活动。(2)利用资金优势.持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场。(3)编造.传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场。(4)损害社会公共利益.所在机构或者他人的合法权益。(5)从事与其履行职责有利益冲突的业务。(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物.回扣.补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。(7)买卖法律明文禁止买卖的证券。(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益。(9)违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。(10)隐匿.伪造.篡改或者毁损交易记录。(11)中国证监会.中国证券业协会禁止的其他行为。
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