首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列选项中,证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,对直接负责的主管人员和其
下列选项中,证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,对直接负责的主管人员和其
Loveyou
2019-12-17
32
问题
下列选项中,证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括( )。①未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好②推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应③未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险④未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款
选项
A.①③④B.③④C.①②③④D.①②③
答案
C
解析
证券公司违反《证券监督管理条例》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格:(1)未按照规定对离任的法定代表人或者髙级管理人员进行审计,并报送审计报告。(2)与他人合资、合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。(3)未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案。(4)未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。(5)推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。(6)未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险。(7)未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款。(8)未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度。(9)未按照规定指定专门部门处理客户投诉。(W)未按照规定提取一般风险准备金。(11)未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券。(12)聘请、解聘会计师事务所,未按照规定向国务院证券监督管理机构备案,解聘会计师事务所未说明理由。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ob59KKKQ
相关试题推荐
戴义齿作前伸时后牙接触前牙不接触,为达到前伸平衡,下列选项错误的是
在设计人造冠修复体时。必须考虑患牙承受力的能力,与判断此能力无关的选项是
后牙铸造金属全冠牙体预备时,以下选项正确的是
有关市场法的评估公式V=K×KP×P×M,下列选项中,说法正确的有( )
下列选项中,不属于半固定成本的有()。
假定某公司的税后利润为500000元,按法律规定,至少要提取50000元的公积金
按现行会计准则规定,企业发出存货的计价方法一经确定,不得随意改变,如有变更需在财
下列关于储蓄存款计息.结息规定说法正确的有( )。
以下人员中属于资产评估法中规定的评估师的是()。
当所采取的的措施不能消除对()的不利影响时,评估机构和资产评估专业人员不得承接该
随机试题
如果某会员制期货交易所拟在10月25日召开会员大会,则应在()以前将会议审议的事
浮动利率的表达公式为()
贯穿于邓小平理论形成和发展的全过程,体现在邓小平理论所作出的每一项重大决策中的思
与传统的绩效评价体系相比,平衡计分卡增加了()方面的指标。
应用动态控制原理控制建设工程项目进度时,可采取的组织措施包括( )。 A、调
依据《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》,组织编制危险废物集中处置设施、场所
下列关于信用卡和贷记卡的主要区别的说法中,正确的有()。A.借记卡不进行资信审查,使用前需存款B.贷记卡根据发卡银行规定,需进行必要的资信审查C.借记卡存
七情配伍中,可以降低药物功效的是A:相须B:相使C:相畏D:相杀E:相恶
少商是A.井穴B.荥穴C.输穴D.经穴E.合穴
外汇风险,是指以本币计价的资产或负债,因外汇汇率波动而引起的价值变化给其持有者造成的损失。