自律组织对会员每年进行一次例行检查，其内容包括（）。A.对会员财务状况的检查 B.对会员业务执行情况的检查 C.对客户的服务质量的检查 D.对会员的业务活动进

admin2020-12-24 27

问题自律组织对会员每年进行一次例行检查，其内容包括（）。

选项 A.对会员财务状况的检查
B.对会员业务执行情况的检查
C.对客户的服务质量的检查
D.对会员的业务活动进行指导
E.对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理

答案ABC

解析自律组织对其会员的监管一般有两种方式：一是对会员每年进行一次例行检查，包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查；二是对会员的日常业务活动进行监管，包括对其业务活动进行指导，协调会员之间的关系，对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/odmKKKKQ

相关试题推荐

随机试题

自律组织对会员每年进行一次例行检查，其内容包括（）。A.对会员财务状况的检查 B.对会员业务执行情况的检查 C.对客户的服务质量的检查 D.对会员的业务活动进

每一位理财师一定要做长期的打算，而不能做一锤子买卖，因此理财师在为客户理财时，一定不能置客户利益于不顾，为了完成业务指标、签约客户，可以适当的隐瞒投资风险。

理财规划服务是个过程，包括(　　)。A.收集客户信息B.制定理财方案C.实施理财方案D.客户关系管理E.开发新客户

定期评估的频率取决于（　　）因素。A.客户投资金额和占比B.客户的投资风格C.理财师的专业能力D.客户个人财务状况变化幅度E.理财师的个性化要求

下列选项中，符合客户自身情况变动的内容是(　　)。①投资移民②客户股权投资③客户继承大笔遗产④客户投资实物资产的计划A.①②③B.②③④C.①②③④D

影响定期评估频率的因素不包括(　　)。A.客户的投资金额和占比B.客户个人财务状况变化幅度C.客户的投资风格D.税务政策的变化

标准化服务流程的最后一步是（）。A.接触客户，建立信任关系B.明确客户的理财目标C.制订理财规划方案D.后续跟踪服务

在理财规划方案的具体实施过程中，必然会产生大量的文件资料，例如(　　)等。A.会议记录B.理财合同C.授权书D.介绍信E.财务分析报告

在客户的资金调用和调整成本过程中，理财师需要把握好以下原则（　　）。A.事先重复沟通，让客户有明确的预期，以避免接下来每笔资金的动用、每个类别资产买进卖出及需要

保存客户的记录和相关文件是相当重要的，以下不属于该重要性原因的是（　　）。A.这些资料记录了客户和理财师及其所在机构的隐私，以防止泄漏重大信息B.当理财师或所

(　　)是整个理财规划中最实质性的一个环节。A.接触客户、建立信任关系B.明确客户的理财目标C.制定理财规划方案D.理财方案的执行

脑血栓形成患者出现运动性失语是病变损害了 A．优势半球额中回后部 B．优势半

下列选项中符合小儿中度等渗性脱水的是 A、失水量占体重的6%，血清钠155mm

生产过程中空间组织的最基本原则是（）。

对于头皮血肿，下列错误的是

关于犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件违法所得的没收程序，下列说法正确的是：

关于各变量的变动对权证价值的影响方向，以下说法错误的是()。

以下对不同理财观念客户的投资建议，正确的有()。

暗示刺激发出后，引起被暗示者相反的反应，称为（）。 (A)反暗示（B)反模仿 (C)逆反（D)真暗示

植物药的采收原则有A:根及根茎类药材一般宜在秋冬地上部分枯萎时、春初发芽前或刚露苗时采收B:皮类药材一般宜在秋冬季采收C:叶类药材一般宜在叶片繁茂、色绿时采

位于市区的某国有工业企业为增值税一般纳税人，利用厂区空地建造写字楼，2017年发生的相关业务如下：（1）按照国家有关规定补交土地出让金5000万元。 ...

自律组织对会员每年进行一次例行检查，其内容包括（ ）。A.对会员财务状况的检查 B.对会员业务执行情况的检查 C.对客户的服务质量的检查 D.对会员的业务活动进

每一位理财师一定要做长期的打算，而不能做一锤子买卖，因此理财师在为客户理财时，一定不能置客户利益于不顾，为了完成业务指标、签约客户，可以适当的隐瞒投资风险。

理财规划服务是个过程，包括( )。A.收集客户信息B.制定理财方案C.实施理财方案D.客户关系管理E.开发新客户

定期评估的频率取决于（ ）因素。A.客户投资金额和占比B.客户的投资风格C.理财师的专业能力D.客户个人财务状况变化幅度E.理财师的个性化要求

下列选项中，符合客户自身情况变动的内容是( )。①投资移民②客户股权投资③客户继承大笔遗产④客户投资实物资产的计划A.①②③B.②③④C.①②③④D

影响定期评估频率的因素不包括( )。A.客户的投资金额和占比B.客户个人财务状况变化幅度C.客户的投资风格D.税务政策的变化

标准化服务流程的最后一步是（）。A.接触客户，建立信任关系B.明确客户的理财目标C.制订理财规划方案D.后续跟踪服务

在理财规划方案的具体实施过程中，必然会产生大量的文件资料，例如( )等。A.会议记录B.理财合同C.授权书D.介绍信E.财务分析报告

在客户的资金调用和调整成本过程中，理财师需要把握好以下原则（ ）。A.事先重复沟通，让客户有明确的预期，以避免接下来每笔资金的动用、每个类别资产买进卖出及需要

保存客户的记录和相关文件是相当重要的，以下不属于该重要性原因的是（ ）。A.这些资料记录了客户和理财师及其所在机构的隐私，以防止泄漏重大信息B.当理财师或所

( )是整个理财规划中最实质性的一个环节。A.接触客户、建立信任关系B.明确客户的理财目标C.制定理财规划方案D.理财方案的执行

脑血栓形成患者出现运动性失语是病变损害了 A．优势半球额中回后部 B．优势半

下列选项中符合小儿中度等渗性脱水的是 A、失水量占体重的6%，血清钠155mm

生产过程中空间组织的最基本原则是（）。

对于头皮血肿，下列错误的是

关于犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件违法所得的没收程序，下列说法正确的是：

关于各变量的变动对权证价值的影响方向，以下说法错误的是()。

以下对不同理财观念客户的投资建议，正确的有()。

暗示刺激发出后，引起被暗示者相反的反应，称为（）。 (A)反暗示（B)反模仿 (C)逆反（D)真暗示

植物药的采收原则有A:根及根茎类药材一般宜在秋冬地上部分枯萎时、春初发芽前或刚露苗时采收B:皮类药材一般宜在秋冬季采收C:叶类药材一般宜在叶片繁茂、色绿时采

位于市区的某国有工业企业为增值税一般纳税人，利用厂区空地建造写字楼，2017年发生的相关业务如下： （1）按照国家有关规定补交土地出让金5000万元。 ...

自律组织对会员每年进行一次例行检查，其内容包括（）。A.对会员财务状况的检查 B.对会员业务执行情况的检查 C.对客户的服务质量的检查 D.对会员的业务活动进

理财规划服务是个过程，包括(　　)。A.收集客户信息B.制定理财方案C.实施理财方案D.客户关系管理E.开发新客户

定期评估的频率取决于（　　）因素。A.客户投资金额和占比B.客户的投资风格C.理财师的专业能力D.客户个人财务状况变化幅度E.理财师的个性化要求

下列选项中，符合客户自身情况变动的内容是(　　)。①投资移民②客户股权投资③客户继承大笔遗产④客户投资实物资产的计划A.①②③B.②③④C.①②③④D

影响定期评估频率的因素不包括(　　)。A.客户的投资金额和占比B.客户个人财务状况变化幅度C.客户的投资风格D.税务政策的变化

在理财规划方案的具体实施过程中，必然会产生大量的文件资料，例如(　　)等。A.会议记录B.理财合同C.授权书D.介绍信E.财务分析报告

在客户的资金调用和调整成本过程中，理财师需要把握好以下原则（　　）。A.事先重复沟通，让客户有明确的预期，以避免接下来每笔资金的动用、每个类别资产买进卖出及需要

保存客户的记录和相关文件是相当重要的，以下不属于该重要性原因的是（　　）。A.这些资料记录了客户和理财师及其所在机构的隐私，以防止泄漏重大信息B.当理财师或所

(　　)是整个理财规划中最实质性的一个环节。A.接触客户、建立信任关系B.明确客户的理财目标C.制定理财规划方案D.理财方案的执行

位于市区的某国有工业企业为增值税一般纳税人，利用厂区空地建造写字楼，2017年发生的相关业务如下：（1）按照国家有关规定补交土地出让金5000万元。 ...