自律组织对会员每年进行一次例行检查，其内容包括（）。A.对会员财务状况的检查 B.对会员业务执行情况的检查 C.对客户的服务质量的检查 D.对会员的业务活动进

admin2020-12-24 19

问题自律组织对会员每年进行一次例行检查，其内容包括（）。

选项 A.对会员财务状况的检查
B.对会员业务执行情况的检查
C.对客户的服务质量的检查
D.对会员的业务活动进行指导
E.对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理

答案ABC

解析自律组织对其会员的监管一般有两种方式：一是对会员每年进行一次例行检查，包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查；二是对会员的日常业务活动进行监管，包括对其业务活动进行指导，协调会员之间的关系，对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理。

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每一位理财师一定要做长期的打算，而不能做一锤子买卖，因此理财师在为客户理财时，一定不能置客户利益于不顾，为了完成业务指标、签约客户，可以适当的隐瞒投资风险。

理财规划服务是个过程，包括(　　)。A.收集客户信息B.制定理财方案C.实施理财方案D.客户关系管理E.开发新客户

定期评估的频率取决于（　　）因素。A.客户投资金额和占比B.客户的投资风格C.理财师的专业能力D.客户个人财务状况变化幅度E.理财师的个性化要求

下列选项中，符合客户自身情况变动的内容是(　　)。①投资移民②客户股权投资③客户继承大笔遗产④客户投资实物资产的计划A.①②③B.②③④C.①②③④D

影响定期评估频率的因素不包括(　　)。A.客户的投资金额和占比B.客户个人财务状况变化幅度C.客户的投资风格D.税务政策的变化

标准化服务流程的最后一步是（）。A.接触客户，建立信任关系B.明确客户的理财目标C.制订理财规划方案D.后续跟踪服务

在理财规划方案的具体实施过程中，必然会产生大量的文件资料，例如(　　)等。A.会议记录B.理财合同C.授权书D.介绍信E.财务分析报告

在客户的资金调用和调整成本过程中，理财师需要把握好以下原则（　　）。A.事先重复沟通，让客户有明确的预期，以避免接下来每笔资金的动用、每个类别资产买进卖出及需要

保存客户的记录和相关文件是相当重要的，以下不属于该重要性原因的是（　　）。A.这些资料记录了客户和理财师及其所在机构的隐私，以防止泄漏重大信息B.当理财师或所

(　　)是整个理财规划中最实质性的一个环节。A.接触客户、建立信任关系B.明确客户的理财目标C.制定理财规划方案D.理财方案的执行

当开挖基坑不很深，基坑涌水量不大，（）是应用最广泛、简单经济的降水方法。 A、

同事小王买房时从银行贷款30万元，10年付，年贷款利率为6%，采用等额本息法按月

下列关于计算VaR的方差一协方差法的说法，不正确的是（）。

某陆上消防站建设用地标准为4900~6300m2，属于（）。

男，45岁，急性胰腺炎，静脉应用广谱抗生素非手术治疗1周后，腹痛、腹胀加重，体温

对购买首套自住房且套型建筑面积在90平方米以上的，贷款首付款比例不得低于（），对已利用贷款购买住房，又申请购买第二套住房的，贷款首付比例不得低于（）。A.2

基金宣传推介材料中可以登载的是(　)。A.第三方专业机构的评价结果，但应当列明第三方专业机构的名称及评价日期B.基金管理人管理的刚成立三个月的基金业绩C

牛角：梳子 A.钢板：矿石B.玉米：汽油 C.空气：氧气D.鸡蛋：香油

根据普通住宅小区物业管理服务等级标准规定。一级服务标准要求物业服务企业应对重点区域和重点部位每()小时至少巡查1次。A:1B:2C:3D:4

一般资料：求助者，女性，17岁，高中二年级学生。案例介绍：求助者一年多前，因严重的胃炎住院治疗。经历多种治疗，也为此耽误了学习，使求助者感到生病很可...

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