自律组织对会员每年进行一次例行检查，其内容包括（）。A.对会员财务状况的检查 B.对会员业务执行情况的检查 C.对客户的服务质量的检查 D.对会员的业务活动进

admin2020-12-24 30

问题自律组织对会员每年进行一次例行检查，其内容包括（）。

选项 A.对会员财务状况的检查
B.对会员业务执行情况的检查
C.对客户的服务质量的检查
D.对会员的业务活动进行指导
E.对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理

答案ABC

解析自律组织对其会员的监管一般有两种方式：一是对会员每年进行一次例行检查，包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查；二是对会员的日常业务活动进行监管，包括对其业务活动进行指导，协调会员之间的关系，对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理。

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每一位理财师一定要做长期的打算，而不能做一锤子买卖，因此理财师在为客户理财时，一定不能置客户利益于不顾，为了完成业务指标、签约客户，可以适当的隐瞒投资风险。

理财规划服务是个过程，包括(　　)。A.收集客户信息B.制定理财方案C.实施理财方案D.客户关系管理E.开发新客户

定期评估的频率取决于（　　）因素。A.客户投资金额和占比B.客户的投资风格C.理财师的专业能力D.客户个人财务状况变化幅度E.理财师的个性化要求

下列选项中，符合客户自身情况变动的内容是(　　)。①投资移民②客户股权投资③客户继承大笔遗产④客户投资实物资产的计划A.①②③B.②③④C.①②③④D

影响定期评估频率的因素不包括(　　)。A.客户的投资金额和占比B.客户个人财务状况变化幅度C.客户的投资风格D.税务政策的变化

标准化服务流程的最后一步是（）。A.接触客户，建立信任关系B.明确客户的理财目标C.制订理财规划方案D.后续跟踪服务

在理财规划方案的具体实施过程中，必然会产生大量的文件资料，例如(　　)等。A.会议记录B.理财合同C.授权书D.介绍信E.财务分析报告

在客户的资金调用和调整成本过程中，理财师需要把握好以下原则（　　）。A.事先重复沟通，让客户有明确的预期，以避免接下来每笔资金的动用、每个类别资产买进卖出及需要

保存客户的记录和相关文件是相当重要的，以下不属于该重要性原因的是（　　）。A.这些资料记录了客户和理财师及其所在机构的隐私，以防止泄漏重大信息B.当理财师或所

(　　)是整个理财规划中最实质性的一个环节。A.接触客户、建立信任关系B.明确客户的理财目标C.制定理财规划方案D.理财方案的执行

招投标过程中出现下列情形时，招标人可不返还投标定金的是（）。 A、投标人中标

公司信贷的基本要素不包括（　　）。[2014年11月真题] A．信贷产品、金额

下列关于总清除率描述正确的是

在商品经济裹挟下的一些人，关于文化的理解有时表现出大、虚、远的倾向---那是大人

恶阻脾胃虚弱证的治法是A.益气养阴，和胃止呕B.清肝和胃，降逆止呕C.健脾豁痰，降逆止呕D.健脾和胃，降逆止呕E.疏肝健脾，降逆止呕

易合并脓胸、脓气胸的肺炎是（）。A.金黄色葡萄球菌肺炎B.腺病毒肺炎C.毛细支气管炎D.支原体肺炎E.支气管肺炎

急性放射病严重程度可从哪一期判断（　　）A.初期B.极度期C.假愈期D.恢复期E.以上都不对

羟甲戊二酰辅酶A还原酶抑制剂（他汀类）所导致的药源性损害是A.肺B.肝脏C.肾脏D.胃肠系统E.神经系统

确定产品品种指标的方法是()。A:线性规划法B:盈亏平衡分析法C:产品品种系列平衡法D:临界收益评价法

下列业务中，应当缴纳营业税的有()。A:个人转让著作权B:人民银行对金融机构贷款业务C:单位向社会公益事业无偿捐赠不动产D:台湾航运公司从事海峡两岸海上

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