自律组织对会员每年进行一次例行检查，其内容包括（）。A.对会员财务状况的检查 B.对会员业务执行情况的检查 C.对客户的服务质量的检查 D.对会员的业务活动进

admin2020-12-24 43

问题自律组织对会员每年进行一次例行检查，其内容包括（）。

选项 A.对会员财务状况的检查
B.对会员业务执行情况的检查
C.对客户的服务质量的检查
D.对会员的业务活动进行指导
E.对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理

答案ABC

解析自律组织对其会员的监管一般有两种方式：一是对会员每年进行一次例行检查，包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查；二是对会员的日常业务活动进行监管，包括对其业务活动进行指导，协调会员之间的关系，对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理。

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每一位理财师一定要做长期的打算，而不能做一锤子买卖，因此理财师在为客户理财时，一定不能置客户利益于不顾，为了完成业务指标、签约客户，可以适当的隐瞒投资风险。

理财规划服务是个过程，包括(　　)。A.收集客户信息B.制定理财方案C.实施理财方案D.客户关系管理E.开发新客户

定期评估的频率取决于（　　）因素。A.客户投资金额和占比B.客户的投资风格C.理财师的专业能力D.客户个人财务状况变化幅度E.理财师的个性化要求

下列选项中，符合客户自身情况变动的内容是(　　)。①投资移民②客户股权投资③客户继承大笔遗产④客户投资实物资产的计划A.①②③B.②③④C.①②③④D

影响定期评估频率的因素不包括(　　)。A.客户的投资金额和占比B.客户个人财务状况变化幅度C.客户的投资风格D.税务政策的变化

标准化服务流程的最后一步是（）。A.接触客户，建立信任关系B.明确客户的理财目标C.制订理财规划方案D.后续跟踪服务

在理财规划方案的具体实施过程中，必然会产生大量的文件资料，例如(　　)等。A.会议记录B.理财合同C.授权书D.介绍信E.财务分析报告

在客户的资金调用和调整成本过程中，理财师需要把握好以下原则（　　）。A.事先重复沟通，让客户有明确的预期，以避免接下来每笔资金的动用、每个类别资产买进卖出及需要

保存客户的记录和相关文件是相当重要的，以下不属于该重要性原因的是（　　）。A.这些资料记录了客户和理财师及其所在机构的隐私，以防止泄漏重大信息B.当理财师或所

(　　)是整个理财规划中最实质性的一个环节。A.接触客户、建立信任关系B.明确客户的理财目标C.制定理财规划方案D.理财方案的执行

培养物流企业的核心竞争力应从下列方面着手：()。 A．明确自身的努力方向和目

（157-158题共用备选答案） A．3～7天 B．1～2周 C．3～4周

男，38岁，煤气烧伤头面颈及双上肢，深Ⅱ度，伴有中度吸入性损伤，则该患者为 A

检查牛卵巢的疾病及生理状态，除采用直肠检查法外，常用的无创伤检查方法是 A．B

目前，我国银行业根据其工作特点、一般都采用复式记账凭证。（　）

小张拟认购开放式基金，在开立基金账户和资金账户后于20x8年6月11日提交了认购

刺激泛化和刺激分化是对立的过程。

不能用于保胎的药物是

施工单位应对达到一定规模的危险性较大的分部分项工程编制()。

\"十二五\"规划纲要提出，要加大环境保护力度。其中特别强调\"加强环境监管\"，包括(

自律组织对会员每年进行一次例行检查，其内容包括（ ）。A.对会员财务状况的检查 B.对会员业务执行情况的检查 C.对客户的服务质量的检查 D.对会员的业务活动进

每一位理财师一定要做长期的打算，而不能做一锤子买卖，因此理财师在为客户理财时，一定不能置客户利益于不顾，为了完成业务指标、签约客户，可以适当的隐瞒投资风险。

理财规划服务是个过程，包括( )。A.收集客户信息B.制定理财方案C.实施理财方案D.客户关系管理E.开发新客户

定期评估的频率取决于（ ）因素。A.客户投资金额和占比B.客户的投资风格C.理财师的专业能力D.客户个人财务状况变化幅度E.理财师的个性化要求

下列选项中，符合客户自身情况变动的内容是( )。①投资移民②客户股权投资③客户继承大笔遗产④客户投资实物资产的计划A.①②③B.②③④C.①②③④D

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在客户的资金调用和调整成本过程中，理财师需要把握好以下原则（ ）。A.事先重复沟通，让客户有明确的预期，以避免接下来每笔资金的动用、每个类别资产买进卖出及需要

保存客户的记录和相关文件是相当重要的，以下不属于该重要性原因的是（ ）。A.这些资料记录了客户和理财师及其所在机构的隐私，以防止泄漏重大信息B.当理财师或所

( )是整个理财规划中最实质性的一个环节。A.接触客户、建立信任关系B.明确客户的理财目标C.制定理财规划方案D.理财方案的执行

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(　　)是整个理财规划中最实质性的一个环节。A.接触客户、建立信任关系B.明确客户的理财目标C.制定理财规划方案D.理财方案的执行

目前，我国银行业根据其工作特点、一般都采用复式记账凭证。（　）