自律组织对会员每年进行一次例行检查，其内容包括（）。A.对会员财务状况的检查 B.对会员业务执行情况的检查 C.对客户的服务质量的检查 D.对会员的业务活动进

admin2020-12-24 34

问题自律组织对会员每年进行一次例行检查，其内容包括（）。

选项 A.对会员财务状况的检查
B.对会员业务执行情况的检查
C.对客户的服务质量的检查
D.对会员的业务活动进行指导
E.对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理

答案ABC

解析自律组织对其会员的监管一般有两种方式：一是对会员每年进行一次例行检查，包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查；二是对会员的日常业务活动进行监管，包括对其业务活动进行指导，协调会员之间的关系，对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/odmKKKKQ

相关试题推荐

随机试题

自律组织对会员每年进行一次例行检查，其内容包括（）。A.对会员财务状况的检查 B.对会员业务执行情况的检查 C.对客户的服务质量的检查 D.对会员的业务活动进

每一位理财师一定要做长期的打算，而不能做一锤子买卖，因此理财师在为客户理财时，一定不能置客户利益于不顾，为了完成业务指标、签约客户，可以适当的隐瞒投资风险。

理财规划服务是个过程，包括(　　)。A.收集客户信息B.制定理财方案C.实施理财方案D.客户关系管理E.开发新客户

定期评估的频率取决于（　　）因素。A.客户投资金额和占比B.客户的投资风格C.理财师的专业能力D.客户个人财务状况变化幅度E.理财师的个性化要求

下列选项中，符合客户自身情况变动的内容是(　　)。①投资移民②客户股权投资③客户继承大笔遗产④客户投资实物资产的计划A.①②③B.②③④C.①②③④D

影响定期评估频率的因素不包括(　　)。A.客户的投资金额和占比B.客户个人财务状况变化幅度C.客户的投资风格D.税务政策的变化

标准化服务流程的最后一步是（）。A.接触客户，建立信任关系B.明确客户的理财目标C.制订理财规划方案D.后续跟踪服务

在理财规划方案的具体实施过程中，必然会产生大量的文件资料，例如(　　)等。A.会议记录B.理财合同C.授权书D.介绍信E.财务分析报告

在客户的资金调用和调整成本过程中，理财师需要把握好以下原则（　　）。A.事先重复沟通，让客户有明确的预期，以避免接下来每笔资金的动用、每个类别资产买进卖出及需要

保存客户的记录和相关文件是相当重要的，以下不属于该重要性原因的是（　　）。A.这些资料记录了客户和理财师及其所在机构的隐私，以防止泄漏重大信息B.当理财师或所

(　　)是整个理财规划中最实质性的一个环节。A.接触客户、建立信任关系B.明确客户的理财目标C.制定理财规划方案D.理财方案的执行

太阳结构由外向内依次为（）。 A．日核、中介层、对流层、光球、色球、日冕 B

下列各项属于国别风险的是（　　）。 A．政治风险 B．信用风险

1、患儿男，10天，为足月顺产儿，母乳喂养，家长为预防小儿佝偻病的发生来医院咨询

基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列（）情形。 ①一只基金持有一家

脑对物质现象的延续性和顺序性的反映是()单选

2015年一般公共预算收入高于表中七个省（市）平均值的有：

物业经营管理活动的管理对象通常为()。

《中华民国民法》中，最能体现对地主官僚买办的利益予以保护的一编是（　　）。 A

共用题干一般资料：求助者，男性，56岁，国家某部委巡视员。案例介绍：求助者原是某部局长，由于年龄的原因，半年前改任非领导职务。原来每天非常繁忙，总有处...

银行可以采取（　）的方式，根据借款人的提款申请，按照合同约定定期划人借款人在贷款银行开立的活期储蓄账户。银行应当通过账户分析、凭证查验或现场调查等方式，核...

自律组织对会员每年进行一次例行检查，其内容包括（ ）。A.对会员财务状况的检查 B.对会员业务执行情况的检查 C.对客户的服务质量的检查 D.对会员的业务活动进

每一位理财师一定要做长期的打算，而不能做一锤子买卖，因此理财师在为客户理财时，一定不能置客户利益于不顾，为了完成业务指标、签约客户，可以适当的隐瞒投资风险。

理财规划服务是个过程，包括( )。A.收集客户信息B.制定理财方案C.实施理财方案D.客户关系管理E.开发新客户

定期评估的频率取决于（ ）因素。A.客户投资金额和占比B.客户的投资风格C.理财师的专业能力D.客户个人财务状况变化幅度E.理财师的个性化要求

下列选项中，符合客户自身情况变动的内容是( )。①投资移民②客户股权投资③客户继承大笔遗产④客户投资实物资产的计划A.①②③B.②③④C.①②③④D

影响定期评估频率的因素不包括( )。A.客户的投资金额和占比B.客户个人财务状况变化幅度C.客户的投资风格D.税务政策的变化

标准化服务流程的最后一步是（）。A.接触客户，建立信任关系B.明确客户的理财目标C.制订理财规划方案D.后续跟踪服务

在理财规划方案的具体实施过程中，必然会产生大量的文件资料，例如( )等。A.会议记录B.理财合同C.授权书D.介绍信E.财务分析报告

在客户的资金调用和调整成本过程中，理财师需要把握好以下原则（ ）。A.事先重复沟通，让客户有明确的预期，以避免接下来每笔资金的动用、每个类别资产买进卖出及需要

保存客户的记录和相关文件是相当重要的，以下不属于该重要性原因的是（ ）。A.这些资料记录了客户和理财师及其所在机构的隐私，以防止泄漏重大信息B.当理财师或所

( )是整个理财规划中最实质性的一个环节。A.接触客户、建立信任关系B.明确客户的理财目标C.制定理财规划方案D.理财方案的执行

太阳结构由外向内依次为（）。 A．日核、中介层、对流层、光球、色球、日冕 B

下列各项属于国别风险的是（ ）。 A．政治风险 B．信用风险

1、患儿男，10天，为足月顺产儿，母乳喂养，家长为预防小儿佝偻病的发生来医院咨询

基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列（）情形。 ①一只基金持有一家

脑对物质现象的延续性和顺序性的反映是()单选

2015年一般公共预算收入高于表中七个省（市）平均值的有：

物业经营管理活动的管理对象通常为()。

《中华民国民法》中，最能体现对地主官僚买办的利益予以保护的一编是（ ）。 A

共用题干 一般资料：求助者，男性，56岁，国家某部委巡视员。案例介绍：求助者原是某部局长，由于年龄的原因，半年前改任非领导职务。原来每天非常繁忙，总有处...

银行可以采取（ ）的方式，根据借款人的提款申请，按照合同约定定期划人借款人在贷款银行开立的活期储蓄账户。银行应当通过账户分析、凭证查验或现场调查等方式，核...

自律组织对会员每年进行一次例行检查，其内容包括（）。A.对会员财务状况的检查 B.对会员业务执行情况的检查 C.对客户的服务质量的检查 D.对会员的业务活动进

理财规划服务是个过程，包括(　　)。A.收集客户信息B.制定理财方案C.实施理财方案D.客户关系管理E.开发新客户

定期评估的频率取决于（　　）因素。A.客户投资金额和占比B.客户的投资风格C.理财师的专业能力D.客户个人财务状况变化幅度E.理财师的个性化要求

下列选项中，符合客户自身情况变动的内容是(　　)。①投资移民②客户股权投资③客户继承大笔遗产④客户投资实物资产的计划A.①②③B.②③④C.①②③④D

影响定期评估频率的因素不包括(　　)。A.客户的投资金额和占比B.客户个人财务状况变化幅度C.客户的投资风格D.税务政策的变化

在理财规划方案的具体实施过程中，必然会产生大量的文件资料，例如(　　)等。A.会议记录B.理财合同C.授权书D.介绍信E.财务分析报告

在客户的资金调用和调整成本过程中，理财师需要把握好以下原则（　　）。A.事先重复沟通，让客户有明确的预期，以避免接下来每笔资金的动用、每个类别资产买进卖出及需要

保存客户的记录和相关文件是相当重要的，以下不属于该重要性原因的是（　　）。A.这些资料记录了客户和理财师及其所在机构的隐私，以防止泄漏重大信息B.当理财师或所

(　　)是整个理财规划中最实质性的一个环节。A.接触客户、建立信任关系B.明确客户的理财目标C.制定理财规划方案D.理财方案的执行

下列各项属于国别风险的是（　　）。 A．政治风险 B．信用风险

《中华民国民法》中，最能体现对地主官僚买办的利益予以保护的一编是（　　）。 A

共用题干一般资料：求助者，男性，56岁，国家某部委巡视员。案例介绍：求助者原是某部局长，由于年龄的原因，半年前改任非领导职务。原来每天非常繁忙，总有处...

银行可以采取（　）的方式，根据借款人的提款申请，按照合同约定定期划人借款人在贷款银行开立的活期储蓄账户。银行应当通过账户分析、凭证查验或现场调查等方式，核...