客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是( )。 A．因向客户承诺收益或

Freeti2019-12-17 64

问题客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是( )。A．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失B．因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失C．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失D．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

选项

答案AB

解析。A、B两项属于自营业务中的合规风险；C项属于资产管理业务中的管理风险；D项属于经营风险。

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