首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入
证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入
题库总管
2019-12-17
53
问题
证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言,经纪业务方面的主要制度包括( )。①法人集中清算制度②客户交易结算资金集中管理制度③高级管理人员分工制度④交易数据安全备份制度⑤交易清算差错的处理程序和审批制度⑥重大交易差错的报告制度
选项
A.①②③④⑤ B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②④⑤⑥
答案
D
解析
本题考查证券公司经纪业务内部控制的主要内容。高级管理人员分工制度属于投资银行类业务内部控制。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/okx9KKKQ
相关试题推荐
金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证,债权类金融资产不包括()。
相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管
关于交易型开放式指数基金(ETF),以下说法不正确的是()。
监事会对经营管理的业务监督说法错误的是()。
基金管理公司投资决策业务控制的主要内容不包括()。
基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括()。
将众多投资者的资金集中,并委托基金管理人进行共同投资,表现了证券投资基金的()
基金上市交易公告书应披露事项有()Ⅰ.持有人户数Ⅱ.持有人结构以及前10名持有
()是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体,()负有复核责任。
基金交易应实行()制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
随机试题
下列关于敏感性分析的表述,正确的有()
对当归补血口服液叙述错误的是
在建设工作项目进度控制工作中,分析和论证进度目标的目的是分析和论证()。 A
大面积烧伤早期发生的休克,多为( ) A.神经源性休克 B.心源性休克
近体诗也是唐代的格律诗,它们是五、七言的律诗与散曲。
6岁女婴,皮肤同一部位出现丘疹、水疱疹,有的水疱内含清亮液体,有的已破溃结痂,最可能的原因是A.麻疹B.水痘C.风疹D.荨麻疹E.药物疹
男性患者,50岁。2小时前木棒击伤左颞部,伤后头痛,呕吐,1小时前意识不清,查体中度昏迷,左瞳孔散大,右侧肢体病理征(+),诊断考虑为A颅骨凹陷骨折伴脑疝B
对脱水性质的认识,下列哪项是错误的( )A.是指现存体液渗透压的改变B.常以血清钠浓度来表示细胞外液渗透压C.婴儿腹泻以等渗性脱水最常见D.低渗性脱水可
受检者16PF实验性高分,人格特征是()。A.自由B.尊重道德观念C.激进D.不拘泥于现实一
赵兵的父亲五十多岁。去年,老赵在公园遇到一位姓张的丧偶老人,两人想在五一节登记结婚,却遭到赵兵的强烈反对。这侵害了老年人的()。A.享受家庭赡养与扶养的权利