证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入

题库总管2019-12-17 78

问题证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括( )。①法人集中清算制度②客户交易结算资金集中管理制度③高级管理人员分工制度④交易数据安全备份制度⑤交易清算差错的处理程序和审批制度⑥重大交易差错的报告制度

选项 A.①②③④⑤ B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②④⑤⑥

答案D

解析本题考查证券公司经纪业务内部控制的主要内容。高级管理人员分工制度属于投资银行类业务内部控制。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/okx9KKKQ

相关试题推荐

金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证,债权类金融资产不包括（）。
相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管
关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（）。
监事会对经营管理的业务监督说法错误的是（）。
基金管理公司投资决策业务控制的主要内容不包括（）。
基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括（）。
将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金的（）
基金上市交易公告书应披露事项有（）Ⅰ．持有人户数Ⅱ．持有人结构以及前10名持有
（）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体，（）负有复核责任。
基金交易应实行（）制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

随机试题

以下不适合用于治疗的核素是 A．I B．Tc C．P D．At E．S
一般大体标本固定多选用4%甲醛，这种固定液渗透组织的能力为 A．1mm/h
严重环境污染引起的区域性疾病是 A．公害病 B．地域性疾病 C．职业病
基准日之后，规范的版本发生重大变化，承包人应向发包人或监理人提出遵守新规定的建议
下列对于价值工程的描述不正确的是（）。
分类分项工程量清单项目编码中500101002001的第五、六位为（）顺序码。
马斯洛在20世纪50年代提出了“需要层次论”，以下表述正确的是（??）。 ?
按照企业专职安全管理人员数量的规定，()。
关于施工图预算内容的说法，正确的是（）。A、单项工程综合预算费用是各单项工程的建筑安装工程费和设备及工器具购置费总和B、建设项目总预算反映项目投资总额的文件
关于确定中标人的说法，正确的是（）。A.招标人不得授权评标委员会直接确定中标人B.排名第一的中标候选人放弃中标的，招标人必须重新招标C.确定中标人前，招标人

证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入

金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证,债权类金融资产不包括（）。

相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管

关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（）。

监事会对经营管理的业务监督说法错误的是（）。

基金管理公司投资决策业务控制的主要内容不包括（）。

基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括（）。

将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金的（）

基金上市交易公告书应披露事项有（）Ⅰ．持有人户数Ⅱ．持有人结构以及前10名持有

（）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体，（）负有复核责任。

基金交易应实行（）制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

以下不适合用于治疗的核素是 A．I B．Tc C．P D．At E．S

一般大体标本固定多选用4%甲醛，这种固定液渗透组织的能力为 A．1mm/h

严重环境污染引起的区域性疾病是 A．公害病 B．地域性疾病 C．职业病

基准日之后，规范的版本发生重大变化，承包人应向发包人或监理人提出遵守新规定的建议

下列对于价值工程的描述不正确的是（）。

分类分项工程量清单项目编码中500101002001的第五、六位为（）顺序码。

马斯洛在20世纪50年代提出了“需要层次论”，以下表述正确的是（??）。 ?

按照企业专职安全管理人员数量的规定，()。

关于施工图预算内容的说法，正确的是（）。A、单项工程综合预算费用是各单项工程的建筑安装工程费和设备及工器具购置费总和B、建设项目总预算反映项目投资总额的文件

关于确定中标人的说法，正确的是（）。A.招标人不得授权评标委员会直接确定中标人B.排名第一的中标候选人放弃中标的，招标人必须重新招标C.确定中标人前，招标人