证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入

题库总管2019-12-17 74

问题证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括( )。①法人集中清算制度②客户交易结算资金集中管理制度③高级管理人员分工制度④交易数据安全备份制度⑤交易清算差错的处理程序和审批制度⑥重大交易差错的报告制度

选项 A.①②③④⑤ B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②④⑤⑥

答案D

解析本题考查证券公司经纪业务内部控制的主要内容。高级管理人员分工制度属于投资银行类业务内部控制。

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金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证,债权类金融资产不包括（）。
相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管
关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（）。
监事会对经营管理的业务监督说法错误的是（）。
基金管理公司投资决策业务控制的主要内容不包括（）。
基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括（）。
将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金的（）
基金上市交易公告书应披露事项有（）Ⅰ．持有人户数Ⅱ．持有人结构以及前10名持有
（）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体，（）负有复核责任。
基金交易应实行（）制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

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下列城市与其称谓对应正确的有（　　）。 A、海上丝绸之路的东方发祥地--深圳市
下列哪项用当归四逆汤主治 A．手足厥，脉微细 B．手足厥，脉洪大 C．手足
与黄曲霉毒素直接相关的癌症是 A．肝癌 B．肾癌 C．大肠癌 D．肺癌
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治疗慢性心力衰竭心肺气虚首选 A、养心汤合补肺汤 B、生脉散合酸枣仁汤
将公路运输货物分为轻泡货物、重泡货物和纯重货物，是按照()分类。
废水污染治理可采用()方法。
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证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入

金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证,债权类金融资产不包括（）。

相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管

关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（）。

监事会对经营管理的业务监督说法错误的是（）。

基金管理公司投资决策业务控制的主要内容不包括（）。

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将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金的（）

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下列城市与其称谓对应正确的有（ ）。 A、海上丝绸之路的东方发祥地--深圳市

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