期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。A.申请日前3个月月末的风险监管报表 B.营业部的管理制度文本 C.

admin2020-12-24 60

问题期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。

选项 A.申请日前3个月月末的风险监管报表
B.营业部的管理制度文本
C.拟任负责人的身份证明
D.拟任用从业人员名册

答案ABD

解析《期货公司管理办法》第24条规定，期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：①设立营业部申请书；②拟设立营业部的决议文件；③申请日前3个月月末的风险监管报表；④营业部的管理制度文本；⑤拟任负责人任职资格申请材料或证明；⑥拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件；⑦营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明；⑧中国证监会规定的其他材料。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/oofQKKKQ

相关试题推荐

随机试题

期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。A.申请日前3个月月末的风险监管报表 B.营业部的管理制度文本 C.

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。...

脑脊液压力增高，蛋白增高，白细胞数在50～500×106/L，糖和氯化物同时下降

168、应在开关柜配电室配置通风、防潮设备和湿度计，并在梅雨、多雨季节或运行需要

对于梁式桥，设计洪水位上相邻两个桥墩（或桥台）之间的净距是（）。

下列关于证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形的说法，正确的有（）

夸美纽斯认为学校组织形式分为（　　）四个阶段，分别相当于春、夏、秋、冬

符合浅昏迷的临床表现是 A对疼痛刺激有反应B可以唤醒 C无意识的自主运动消

下列关于水环境现状调查的时期选择划分的说法，表述有误的是()。 A河流、湖库

与资本充足率监管相比，杠杆率监管的优点包括()。A.杠杆率监管作为微观审慎监管的工具，为银行提供最低资本缓冲保护B.杠杆率监管可以作为逆周期的宏观审慎监管工

简述学习策略的特征。

理财规划师的服务是一次性完成的。()

期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。A.申请日前3个月月末的风险监管报表 B.营业部的管理制度文本 C.

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。...

脑脊液压力增高，蛋白增高，白细胞数在50～500×106/L，糖和氯化物同时下降

168、应在开关柜配电室配置通风、防潮设备和湿度计，并在梅雨、多雨季节或运行需要

对于梁式桥，设计洪水位上相邻两个桥墩（或桥台）之间的净距是（）。

下列关于证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形的说法，正确的有（）

夸美纽斯认为学校组织形式分为（ ）四个阶段，分别相当于春、夏、秋、冬

符合浅昏迷的临床表现是 A对疼痛刺激有反应B可以唤醒 C无意识的自主运动消

下列关于水环境现状调查的时期选择划分的说法，表述有误的是()。 A河流、湖库

与资本充足率监管相比，杠杆率监管的优点包括()。A.杠杆率监管作为微观审慎监管的工具，为银行提供最低资本缓冲保护B.杠杆率监管可以作为逆周期的宏观审慎监管工

简述学习策略的特征。

理财规划师的服务是一次性完成的。()

夸美纽斯认为学校组织形式分为（　　）四个阶段，分别相当于春、夏、秋、冬