2. 金融经济
  3. 期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。A. 允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的 B. 直接或者间接

期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。A. 允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的 B. 直接或者间接

admin2020-12-24  30
问题 期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。
选项 A. 允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
B. 直接或者间接参与期货交易的
C. 违反规定收取保证金的
D. 未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的
答案ABCD
解析《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责 令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。情节严重的，责令停业整顿：（一）未经批准，擅自办理本条 例第十三条所列事项的；（二）允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的；（三）直接或者间接参与期货交 易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的；（四）违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；（五）伪造、涂 改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；（六）未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持 仓限额和大户持仓报告制度的；（七）拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检査的；（八）违反国务院期货 监督管理机构规定的其他行为。非期货公司结算会员有本条第一款第二项、第四项至第八项所列行为之一的，依 照本条第一款、第二款的规定处罚、处分。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/otNQKKKQ
相关试题推荐
随机试题