2. 财务会计
  3. 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有

题库总管2019-12-17  65
问题 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有( )。
选项 A: 口头警示B: 书面警示C: 约见谈话D: 责令处分责任人员
答案ABCD
解析《金融期货投资者适当性镧度实施办法》第二十条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况，专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/owslKKKQ
相关试题推荐
随机试题