申请从事期货投资咨询业务的期货公司应符合近5年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。（）

admin2020-12-24 44

问题申请从事期货投资咨询业务的期货公司应符合近5年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。（）

选项

答案错

解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条的规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/p2NQKKKQ

相关试题推荐

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.
孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

随机试题

下述有关毛石墙体砌筑时的施工要求中，不正确的是（　　）。 A、毛石墙体每砌3～
查处统计违法案件要做到实体合法，程序是否合法无关紧要。（）
斜坡堤抛砂施工应分段，砂垫层抛填后应及时用块石等覆盖。分段的长度应根据()确定。
素质教育的核心是（） A.创新精神和实践能力的培养B.个性的发展C.全面
组牙功能牙合的特征A.下颌向一侧运动时，工作侧后牙均有接触B.下颌向一侧运动时，双侧后牙均有接触C.下颌向一侧运动时，双侧后牙均无接触D.下颌向一侧运动时
混合所有制经济作为一种富有效率和活力的资本组织形式，是当前深化国企改革新的有效载体和动力。材料一：一直以来，国有企业改革虽然在兼并重组等方面取得了一些...
在比较不同地区发病率或死亡率时应注意使用A.年龄别发病率、死亡率B.性别发病率、死亡率C.职业别发病率、死亡率D.民族别发病率、死亡率E.标化发病率、死
保荐机构向中国证监会报送年度执业报告应当包括以下内容（）A.保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明B.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明C.
对于质量不合格问题，及时进行原因分析，采取必要的措施，予以纠正，保持工程质量形成过程的受控状态的PDCA循环阶段是（）。 A.计划 B.实施 C...
在情景模拟测试中，要考虑一个人的会议主持能力，应对其进行()。A:事务处理能力测试B:组织能力测试C:语言表达能力测试D:沟通能力测试

申请从事期货投资咨询业务的期货公司应符合近5年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。（）

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

下述有关毛石墙体砌筑时的施工要求中，不正确的是（ ）。 A、毛石墙体每砌3～

查处统计违法案件要做到实体合法，程序是否合法无关紧要。（）

斜坡堤抛砂施工应分段，砂垫层抛填后应及时用块石等覆盖。分段的长度应根据()确定。

素质教育的核心是（） A.创新精神和实践能力的培养B.个性的发展C.全面

组牙功能牙合的特征A.下颌向一侧运动时，工作侧后牙均有接触B.下颌向一侧运动时，双侧后牙均有接触C.下颌向一侧运动时，双侧后牙均无接触D.下颌向一侧运动时

混合所有制经济作为一种富有效率和活力的资本组织形式，是当前深化国企改革新的有效载体和动力。 材料一：一直以来，国有企业改革虽然在兼并重组等方面取得了一些...

在比较不同地区发病率或死亡率时应注意使用A.年龄别发病率、死亡率B.性别发病率、死亡率C.职业别发病率、死亡率D.民族别发病率、死亡率E.标化发病率、死

保荐机构向中国证监会报送年度执业报告应当包括以下内容（）A.保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明B.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明C.

对于质量不合格问题，及时进行原因分析，采取必要的措施，予以纠正，保持工程质量形成过程的受控状态的PDCA循环阶段是（）。 A.计划 B.实施 C...

在情景模拟测试中，要考虑一个人的会议主持能力，应对其进行()。A:事务处理能力测试B:组织能力测试C:语言表达能力测试D:沟通能力测试

下述有关毛石墙体砌筑时的施工要求中，不正确的是（　　）。 A、毛石墙体每砌3～

混合所有制经济作为一种富有效率和活力的资本组织形式，是当前深化国企改革新的有效载体和动力。材料一：一直以来，国有企业改革虽然在兼并重组等方面取得了一些...