申请从事期货投资咨询业务的期货公司应符合近5年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。（）

admin2020-12-24 75

问题申请从事期货投资咨询业务的期货公司应符合近5年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。（）

选项

答案错

解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条的规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/p2NQKKKQ

相关试题推荐

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.
孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

随机试题

准时采购流程是指供应商在需要的时间里，向需要的地点，以可靠的质量，向需方（制造商
下列融资方式中，（）的主要思路是通过项目收益资产证券化来为项目融资。
下列指标可说明该考评指标体系缺乏超越空间的有（）。
下列关于持有期货公司5%以上股权的股东报告义务的表述，错误的有（）。
滋补药宜 A.睡前服B.饭前服 C.饭后服D.空腹服 E.顿服
公安机关对人民负责，受人民监督。（　　）
对于患支原体肺炎的患儿，首选抗生素是A.红霉素B.青霉素C.氨苄青霉素D.先锋霉素E.庆大霉素
作用于芳香化酶的抗肿瘤药物是A．紫杉醇B．阿那曲唑C．依托泊苷D．顺铂E．吉非替尼
“竞争假设”理论认为儿童的欺负行为是（）。A.是对在学校受到挫折和失败的一种反应B.由于其自身具有一些外部异常特征C.由儿童早期形成的不安全依恋造成的D
从生产过程的角度看，机械制造企业铸锻件在空气中冷却的过程属于()。A:生产技术准备过程B:设计过程C:劳动过程D:自然过程

申请从事期货投资咨询业务的期货公司应符合近5年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。（）

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

准时采购流程是指供应商在需要的时间里，向需要的地点，以可靠的质量，向需方（制造商

下列融资方式中，（）的主要思路是通过项目收益资产证券化来为项目融资。

下列指标可说明该考评指标体系缺乏超越空间的有（）。

下列关于持有期货公司5%以上股权的股东报告义务的表述，错误的有（）。

滋补药宜 A.睡前服B.饭前服 C.饭后服D.空腹服 E.顿服

公安机关对人民负责，受人民监督。（ ）

对于患支原体肺炎的患儿，首选抗生素是A.红霉素B.青霉素C.氨苄青霉素D.先锋霉素E.庆大霉素

作用于芳香化酶的抗肿瘤药物是A．紫杉醇B．阿那曲唑C．依托泊苷D．顺铂E．吉非替尼

“竞争假设”理论认为儿童的欺负行为是（）。A.是对在学校受到挫折和失败的一种反应B.由于其自身具有一些外部异常特征C.由儿童早期形成的不安全依恋造成的D

从生产过程的角度看，机械制造企业铸锻件在空气中冷却的过程属于()。A:生产技术准备过程B:设计过程C:劳动过程D:自然过程

公安机关对人民负责，受人民监督。（　　）